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2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測題(15)

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  11、以下關(guān)于公司型基金的表述,正確的是()。

  A、相比于契約型基金,公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

  B、基金是獨立的法人機構(gòu)

  C、主要依據(jù)基金合同運營基金

  D、投資者享有直接管理基金的權(quán)利

  正確答案:B

  【解析】與公司型基金的股東大會相比,契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立,基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán),按所持有的股份承擔有限責任,分享投資收益。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問來經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

  12、合規(guī)獨立性中,最重要的是()。

  A、部門獨立性

  B、機制獨立性

  C、問責獨立性

  D、以上都正確

  正確答案:A

  【解析】合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性,其中,合規(guī)部門的獨立性最重要。

  13、封閉式基金交易報價最小變動單位是()人民幣。

  A、0.0001元

  B、0.001元

  C、0.01元

  D、0.1元

  正確答案:B

  【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

  14、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施,并同時向()報告。

  A、中國銀監(jiān)會

  B、中國證監(jiān)會

  C、基金業(yè)協(xié)會

  D、證券業(yè)協(xié)會

  正確答案:B

  【解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施,并同時向中國證監(jiān)會報告。

  15、在()募集資金可以進行()證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

  A、境內(nèi),境外

  B、境內(nèi),境內(nèi)

  C、境外,境外

  D、境外,境內(nèi)

  正確答案:A

  【解析】在境內(nèi)募集資金可以進行境外證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

  16、申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當及時告知()并變更申請登記內(nèi)容。

  A、證券業(yè)協(xié)會

  B、證監(jiān)會

  C、銀監(jiān)會

  D、基金業(yè)協(xié)會

  正確答案:D

  【解析】申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

  17、負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。

  A、有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

  B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

  C、6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

  D、取得基金從業(yè)資格

  正確答案:D

  【解析】負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

  18、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后,應(yīng)即時交()建檔保管。

  A、監(jiān)管機構(gòu)

  B、監(jiān)控中心

  C、所在機構(gòu)

  D、基金托管人

  正確答案:C

  【解析】基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后,應(yīng)即時交所在機構(gòu)建檔保管。

  19、基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當()。

  A、確保投資者的利益優(yōu)先

  B、確保個人的利益優(yōu)先

  C、確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先

  D、回避

  正確答案:A

  【解析】基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當確保投資者的利益優(yōu)先。

  20、多個基金共用一個基金合同,子基金獨立運作,子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的基金是()。

  A、股票基金

  B、債券基金

  C、貨幣市場基金

  D、系列基金

  正確答案:D

  【解析】本題考查系列基金的概念

 

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2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學(xué)習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
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·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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課程時長:6小時/科
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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