>>>2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測題匯總

　　1、根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類不包括(　)

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.杠桿基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場基金，故此選項為D。

　　2、根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列(　)不是其中劃分類型。

　　A.小盤價值基金

　　B.中盤成長基金

　　C.大盤平衡基金

　　D.全球股票基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長、價值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。

　　3、ETF的特點不包括(　)。

　　A.實物申購贖回

　　B.二級市場的交易無漲跌的限制

　　C.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D.被動操作的指數(shù)型基金

　　參考答案：B

　　解析：ETF具有三大特點：①被動操作的指數(shù)基金;②獨特的實物申購、贖回機(jī)制;③實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　4、債券型基金的特點不包括()。

　　A.利息收益比債券固定

　　B.沒有確定的到期日

　　C.收益率難以預(yù)測

　　D.信用風(fēng)險較低

　　參考答案：A

　　解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。

　　5、下列關(guān)于貨幣市場基金的表述，不正確的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是指僅投資于貨幣市場工具的基金

　　B.就流動性而言，貨幣市場基金的流動性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動性還要好

　　C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險接近于零

　　D.一般來說，申購或認(rèn)購貨幣市場基金沒有最低資金量要求

　　參考答案：D

　　解析：本習(xí)題主要考察貨幣市場基金的相關(guān)內(nèi)容。一般來說，申購或認(rèn)購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D。

　　6、下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是(　)。

　　A.分級基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場內(nèi)的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　C.基金份額可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具與杠桿特性

　　參考答案：D

　　解析：D頁碼：63

　　7、增長型基金主要以(　)為投資對象的證券。

　　A.大盤藍(lán)籌股

　　B.公司債

　　C.政府債券

　　D.高成長性公司的股票

　　參考答案：D

　　解析：增長型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

　　8、2010年前我國公募證券投資基金全部是(　)，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是(　)。

　　A.公司型基金;契約型基金

　　B.契約型基金;公司型基金

　　C.契約型基金;封閉式基金

　　D.公司型基金;開放式基金

　　參考答案：B

　　解析：目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。

　　9、(　)是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.主動操作風(fēng)險

　　D.可分散風(fēng)險

　　參考答案：A

　　解析：系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響。

　　10、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指(　)。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF聯(lián)接基金

　　D.LOF基金

　　參考答案：A

　　解析：QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　11( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　12.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　13.采用( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　14.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　16.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價

　　B.折價

　　C.平價

　　D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　17基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　18.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　19.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報告

　　C.臨時公告

　　D.季度報告

　　[答] C

　　20.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B

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