>>>2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.創(chuàng)業(yè)基金

　　D.對(duì)沖基金

　　答案：C

　　2、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.金融工具

　　答案：D

　　3、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德(　　)的特征。

　　A.約束性

　　B.時(shí)代性

　　C.繼承性

　　D.具體性

　　答案：C

　　4、投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權(quán)基金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.另類投資基金

　　答案：D

　　5、金融資產(chǎn)分為(　　)和(　　)金融資產(chǎn)。

　　A.債券類和股權(quán)類

　　B.債券類和基金類

　　C.股權(quán)類和基金類

　　D.基金類和所有權(quán)類

　　答案：A

　　6、(　　)是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　答案：D

　　7、在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　答案：C

　　8、下列對(duì)私募股權(quán)基金的描述中，正確是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

　　B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

　　D.在實(shí)施過(guò)程中附帶了考慮將來(lái)的退出機(jī)制

　　答案：D

　　9、我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為(　　)。

　　A.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

　　B.30萬(wàn)份或50萬(wàn)份

　　C.30萬(wàn)份或80萬(wàn)份

　　D.50萬(wàn)份或80萬(wàn)份

　　答案：A

　　10、下列對(duì)另類投資基金的描述中，正確的是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益

　　B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)

　　D.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

　　答案：C

　　11、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　答案：D

　　12、證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　答案：D

　　13、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.銀行

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　答案：C

　　14、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　答案：A

　　15、基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告

　　B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告

　　答案：C

　　16、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向(　　)申報(bào)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　17、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　18、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)(　　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)答案：C

　　19、保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　答案：D

　　20、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在(　　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　答案：B

　　21、證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為“共同基金”。 (　 )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　22、為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配。 ( 　)

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　23、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立與基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。 (　 )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　24、股票反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的債權(quán)人。 (　 )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　25、基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金受益人( 　)

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　26、封閉式基金基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。(　 )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　27、美國(guó)的絕大多數(shù)基金是公司型基金。 (　 )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　28、依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等類別。 ( 　)

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　29、根據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。(　 )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　30、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金。(　 )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　正確答案： 1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

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