>>>2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總

　　1、基金客戶服務(wù)的特點不包括(　　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.短期性

　　D.時效性

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　基金客戶服務(wù)具有四個特點：①專業(yè)性;②規(guī)范性;③持續(xù)性;④時效性。

　　2、基金的客戶服務(wù)方式不包括(　)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.公共關(guān)系

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　參考答案：C

　　參考解析：我國目前的基金客戶服務(wù)方式包括：電話服務(wù)中心;郵寄服務(wù);自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信;“一對一”專人服務(wù);互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;媒體和宣傳手冊的應(yīng)用;講座、推介會和座談會。

　　3、基金客戶服務(wù)流程不包括(　)。

　　A.服務(wù)宣傳與推介

　　B.投資咨詢與基金咨詢

　　C.投資跟蹤與評價

　　D.公布基金招募說明書

　　參考答案：D

　　參考解析：為滿足客戶需求，提供滿意的客戶服務(wù)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的客戶服務(wù)流程與制度，建立有效的客戶反饋系統(tǒng)與客戶投訴處理機(jī)制，設(shè)立專門的客戶服務(wù)部門并做好服務(wù)人員培訓(xùn)，等等。具體客戶服務(wù)流程包括：服務(wù)宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢、互動交流、受理投訴、投資跟蹤與評價、客戶檔案管理與保密等。D項屬于基金管理人的工作內(nèi)容。

　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務(wù)方式中的(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務(wù)方式中的媒體和宣傳手冊的應(yīng)用。

　　5、對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

　　6、開放式基金所特有的風(fēng)險是(　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.巨額贖回風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.基金自身的管理風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險。

　　7、基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在(　)個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化。

　　A.6

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　參考答案：D

　　參考解析：基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　8、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果

　　B.推介符合適用性原則的基金

　　C.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　D.介紹基金產(chǎn)品

　　參考答案：C

　　9、基金投資跟蹤與評價的核心是(　)。

　　A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高

　　C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高

　　D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　10、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.逐日備份并本地妥善存放

　　B.逐月備份并異地妥善存放

　　C.逐日備份并異地妥善存放

　　D.實時備份并本地妥善存放

　　參考答案：C

　　參考解析： 對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。

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