1. ( )作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機構(gòu)

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】金融機構(gòu)作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

　　2. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責任的說法，錯誤的是()。

　　A. 公平對待所有股東

　　B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C. 不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

　　D. 接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

　　3. 基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會

　　B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　4. 下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)站進行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進行確認

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。

　　5. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A. 固有財產(chǎn)

　　B. 基金資產(chǎn)

　　C. 風險準備金

　　D. 銀行貸款

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。

　　6. ()是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　A. 會員大會

　　B. 理事會

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會設理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　7. 在控制活動方面，基金公司應當建立完善的( )。

　　A. 資產(chǎn)分離制度

　　B. 崗位分離制度

　　C. 重要業(yè)務部門和崗位的物理隔離

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】在控制活動方面，基金公司應當建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務部門和崗位應當進行物理隔離。

　　8. 在證券市場交易中，( )是市場存在的基礎。

　　A. 信息不對稱

　　B. 道德風險

　　C. 經(jīng)濟的發(fā)展

　　D. 價格預期

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎。

　　9. 基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。

　　A. 控制環(huán)境

　　B. 內(nèi)部監(jiān)控

　　C. 控制活動

　　D. 信息溝通

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。

　　10. 若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為( )份。

　　A. 99009.9

　　B. 99059.9

　　C. 990.1

　　D. 100000

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】凈認購金額=認購金額÷(1+認購費率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);認購費用=認購金額-凈認購金額=100000-99009.90=990.10(元);認購份額=(凈認購金額+認購利息)÷基金份額面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。

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