1. 制定嚴(yán)格有效的賬戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的訣定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，(　　)的主要管理措施。

　　A. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】題干所述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　2. 基金會計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是(　　)。

　　A. 證券投資基金

　　B. 基金管理公司

　　C. 會計(jì)師事務(wù)所

　　D. 基金托管人

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金會計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　3. (　　)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A. 督察長

　　B. 總經(jīng)理

　　C. 合規(guī)管理部門

　　D. 監(jiān)事會

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　4. 下列關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B. 保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　C. 隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會報(bào)告

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項(xiàng)B為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　5. (　　)對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A. 合規(guī)文化

　　B. 公司章程

　　C. 合規(guī)政策

　　D. 合規(guī)責(zé)任

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　6. 下列關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估

　　B. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D. 制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性測試與教育等

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】選項(xiàng)D為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　7. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是(　　)。

　　A. 定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B. 提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)

　　C. 向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D. 協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金售后服務(wù)主要包括:①提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動變化時(shí)及時(shí)通知客戶。

　　8. 基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告通常不包括(　　)。

　　A. 年報(bào)

　　B. 周報(bào)

　　C. 季報(bào)

　　D. 月報(bào)

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　9. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在(　　)個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　10. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”是指(　　)。第五章

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金服務(wù)

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

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