11、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中,( )是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
A.事項(xiàng)識(shí)別
B.目標(biāo)設(shè)定
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
參考答案:C
參考解析:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面內(nèi)容:內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、控制活動(dòng)、信息與溝通、行為監(jiān)控。其中,內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
12、基金管理人對(duì)掌握未公開信息的人員要進(jìn)行嚴(yán)格的( )。
A.思想控制
B.意識(shí)形態(tài)控制
C.財(cái)務(wù)控制
D.行為控制
參考答案:D
參考解析:基金管理人需要對(duì)掌握未公開信息的人員進(jìn)行嚴(yán)格的行為控制,在信息公開披露前不得泄露內(nèi)容。
13、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是( )。
A.投資決策教育
B.資產(chǎn)配置教育
C.權(quán)益保護(hù)教育
D.投資理念教育
參考答案:D
參考解析:綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐,投資者教育主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容:投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育。上述三個(gè)方面相輔相成,缺一不可。
14、我國(guó)第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于( ),標(biāo)志著中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。
A.2000年
B.2001年
C.2002年
D.2003年
參考答案:B
參考解析:我國(guó)第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于2001年,標(biāo)志著中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。
15、公司的內(nèi)控機(jī)制是對(duì)公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行( )。
A.全過程介入和監(jiān)控
B.重點(diǎn)監(jiān)控
C.事前監(jiān)控
D.事后監(jiān)控
參考答案:A
參考解析:內(nèi)部控制機(jī)制由全體員工共同參與,對(duì)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過程的介入和監(jiān)控,采取權(quán)力分配、相互制衡手段,制定出系統(tǒng)的、制度保證的運(yùn)行過程。
16、下列部門中( )負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。
A.運(yùn)營(yíng)部門
B.監(jiān)察稽核部門
C.財(cái)務(wù)審計(jì)部門
D.辦公室
參考答案:B
參考解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度,設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門,對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。
17、基金持有人和基金管理人之間是( )關(guān)系。
A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作
參考答案:C
參考解析:基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系,基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。
18、基金交易應(yīng)實(shí)行( )制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
A.集中交易
B.分級(jí)交易
C.分散交易
D.分層交易
參考答案:A
19、基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是( )。
A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時(shí)市場(chǎng)走訪收集的客戶營(yíng)銷資料
C.研究市場(chǎng)行情
D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:A
參考解析:基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括:做好客戶的動(dòng)態(tài)分析,通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求;做好客戶的參謀。其中,深度挖掘客戶需求是基金公司提供個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)。
20、公司內(nèi)部控制的核心是( ),制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A.明確責(zé)任
B.權(quán)利制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
參考答案:C
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