>>>2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)》模擬試題匯總

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的主要工作不包括( )。

　　A.執(zhí)行內(nèi)部控制制度

　　B.建立內(nèi)部控制制度

　　C.建立內(nèi)部控制日志

　　D.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

　　正確答案:C

　　內(nèi)部控制機(jī)制的含義

　　答案解析 :

　　基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的主要工作包括：設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)、建立內(nèi)部控制制度、執(zhí)行內(nèi)部控制制度和監(jiān)督內(nèi)部控制。

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　職業(yè)道德的作用有( )。

　　I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　II.提升職業(yè)素質(zhì)

　　III.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　IV.消除職業(yè)矛盾

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案:B

　　職業(yè)道德的作用

　　答案解析 :

　　職業(yè)道德的作用有：調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　關(guān)于基金管理人的崗位設(shè)置，以下不符合不相容職務(wù)分離原則的是( )。

　　A.保管崗位和記賬崗位分離

　　B.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位分離

　　C.管理崗位和業(yè)務(wù)崗位分離

　　D.審核崗位和執(zhí)行崗位分離

　　正確答案:C

　　內(nèi)部控制的五原則——獨(dú)立性原則

　　答案解析 :

　　崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離;執(zhí)行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等，通過不相容職責(zé)的劃分，保證各部門和人員之間的獨(dú)立性，防止員工的“合謀”舞弊行為。

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　下列關(guān)于道德與法律區(qū)別的說法中，正確的是( )。

　　A.法律是成文的，道德是不成文的

　　B.法律以權(quán)利為內(nèi)容，不要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等

　　C.道德與法律的調(diào)整范圍是交叉關(guān)系

　　D.道德的調(diào)整手段比法律的多，并具有強(qiáng)制性

　　正確答案:C

　　道德

　　答案解析 :

　　選項(xiàng)A：法律通常以文字作為載體，是成文的規(guī)定，道德既可以是成文的，也可以是不成文的;選項(xiàng)B：法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等，道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，不要求有對(duì)等的權(quán)利。選項(xiàng)D：道德的調(diào)整手段不具有強(qiáng)制性。

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　下列各項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是( )。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.相互制約原則

　　C.成本效益原則

　　D.安全性原則

　　正確答案:D

　　內(nèi)部控制的五原則—獨(dú)立性原則

　　答案解析 :

　　基金公司內(nèi)部控制的原則包括健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效益原則。

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額，下列情形中符合法律要求的是( )。

　　A.張三將自己持有的200萬(wàn)元私募基金份額拆分成50萬(wàn)元和150萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給李四和王五，受讓后李四和王五持有的私募基金份額的凈值分別為50萬(wàn)元和150萬(wàn)元

　　B.張三將自己持有的3000萬(wàn)元的私募基金份額平均轉(zhuǎn)讓給李四、王五、趙六等三人，受讓后該私募基金的投資者人數(shù)為201人

　　C.張三將自己持有的100萬(wàn)元私募基金份額轉(zhuǎn)讓給李四，李四已有200萬(wàn)元的金融資產(chǎn)，最近3年個(gè)人平均收入為40萬(wàn)元

　　D.張三將自己持有的500萬(wàn)元私募基金份額，轉(zhuǎn)讓給一家凈資產(chǎn)為1500萬(wàn)元的法人單位

　　正確答案:D

　　基金管理人的信息披露義務(wù)

　　答案解析 :

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤;私募基金的合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。選項(xiàng)AC錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

　　I.除非法律、行政法規(guī)另有規(guī)定，未經(jīng)登記的任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　II.擔(dān)任私募基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

　　III.擔(dān)任私募基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.I、II

　　正確答案:B

　　公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使

　　答案解析 :

　　擔(dān)任私募基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批;擔(dān)任私募基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù);未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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