[第11題]可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征

　　B.沒有權(quán)益特征

　　C.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)

　　參考答案：B

　　[第12題](　　)是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。

　　A.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)

　　B.歐盟(EU)

　　C.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)

　　D.世貿(mào)組織(WTO)

　　參考答案：A

　　[第13題]證券投資基金的會計(jì)主體是(　　)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券投資基金

　　參考答案：D

　　[第14題]下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.是對政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充

　　B.自律組織對市場運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高

　　C.對市場變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活

　　D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

　　參考答案：C

　　[第15題]下列關(guān)于基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)，說法不正確的是(　　)。

　　A.基金管理人建倉時(shí)，可能會由于個(gè)股的市場流動(dòng)性不足，無法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出

　　B.基金管理人為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能會由于個(gè)股的市場流動(dòng)性不足，無法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出

　　C.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券

　　D.投資者購買基金需要付出高于其實(shí)際價(jià)值的資金

　　參考答案：D

　　[第16題](　　)是指由于市場環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

　　A.上行風(fēng)險(xiǎn)

　　B.下行風(fēng)險(xiǎn)

　　C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　參考答案：B

　　[第17題]下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

　　B.基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值

　　C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

　　D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

　　參考答案：C

　　[第18題]關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具備可比性

　　B.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起評價(jià)和比較

　　C.基金評價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

　　D.基金評價(jià)最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運(yùn)氣

　　參考答案：B

　　[第19題]參與全國銀行間債券回購的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在(　　)開立債券托管賬戶。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　[第20題]以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

　　D.上市公司股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響

　　參考答案：B

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