【第11題】封閉式基金一般至少(　　)披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

　　答案：D

　　解析：D。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對開放式基金來說，在其放開申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購和贖回后，則會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。

　　【第12題】某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于(　　)。

　　A.兩個公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當(dāng)競爭

　　答案：B

　　解析：B�；�金經(jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為。

　　【第13題】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：B。基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　【第14題】相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上(　　)。

　　A.風(fēng)險共擔(dān)

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負

　　答案：C

　　解析：C。資本市場的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對信息披露的監(jiān)管。相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。

　　【第15題】場外募集的LOF基金份額注冊登記在(　　)。

　　A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　答案：C

　　解析：C。LOF份額注冊登記的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。場內(nèi)認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　【第16題】基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.公正性原則

　　D.及時性原則

　　答案：C

　　解析：C。基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則。②全面性原則。③客觀性原則。④及時性原則。

　　【第17題】基金募集期限一般不得超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　答案：A

　　解析：A�；�金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

　　【第18題】投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　答案：D

　　解析：D。投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別，按照資金募集方式.可以分為公募基金和私募基金兩類;按照法律形式.可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式;按照運作方式。還可以分為開放式、封閉式基金。

　　【第19題】以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是(　　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　答案：C

　　解析：C。按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購、⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。故選項C錯誤。

　　【第20題】(　　)是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

　　A.懲罰性原則

　　B.隔離性原則

　　C.獨立性原則

　　D.分離性原則

　　答案：C

　　解析：C。合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

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