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2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)》專項(xiàng)試題及答案(4)

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  第1題 《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)( ),由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。

  A.有限連帶責(zé)任

  B.連帶責(zé)任

  C.重要責(zé)任

  D.無(wú)限連帶責(zé)任

  參考答案:D

  參考解析:《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定,所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè),由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任,由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。

  第2題 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。

 、.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

 、.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

  Ⅲ.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

 、.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

  第3題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

  Ⅰ.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

 、.為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

  Ⅲ.對(duì)私募基金募集結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機(jī)構(gòu)

 、.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu),為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

  第4題 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)( )。

 、.具有基金從業(yè)資格

  Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

 、.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范

  Ⅳ.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定,從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

  第5題 下列有關(guān)公司型基金的說(shuō)法正確的是( )。

  Ⅰ.投資者依據(jù)《公司法》,通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體,由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

 、.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東

 、.把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人,通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

 、.公司型基金單個(gè)參與人數(shù)上限為200人

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定,公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》,通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體(以下簡(jiǎn)稱“公司”),由公司自行或者通過(guò)委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東,按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

  第6題 《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》自( )起實(shí)施。

  A.2016年7月1日

  B.2016年7月15日

  C.2016年8月1日

  D.2016年8月15日

  參考答案:B

  參考解析:私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引),上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。

  第7題 關(guān)于私募基金合同,下列表述正確的有( )。

  Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下,基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項(xiàng)

  Ⅱ.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的,當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)

 、.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的,管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示

 、.對(duì)基金合同作出調(diào)整變動(dòng)的,管理人應(yīng)在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定,對(duì)于本指引有明確要求的,基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下,基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的,當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng),但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示,并在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明。

  第8題 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定

  B.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定

  C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序

  D.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

  參考答案:B

  參考解析:《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生;鸱蓊~持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

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