查看匯總:2017年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》練習(xí)題匯總
1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案: C
解析: 《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定:封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、 ( )負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A 、 中央結(jié)算公司
B 、 中國(guó)人民銀行
C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D 、 同業(yè)拆借中心
答案: D
解析: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái),為其交易提供電子成交登記服務(wù),并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,對(duì)通過(guò)交易系統(tǒng)開(kāi)展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是( )。
A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
答案: A
解析: 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論,表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo),即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。
4、 關(guān)于股票的永久性,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關(guān)系
B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D 、 對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō),由于股東不能要求退股,所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案: D
解析: 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資,當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份,而對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō),由于股東不能要求退股,所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、 UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說(shuō)明書(shū)的指令
C 、 擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”
答案: D
解析: A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容,但不是最大突破;D項(xiàng),UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”,即在歐盟任何一個(gè)成員國(guó)都可設(shè)立UCITS管理公司,歐盟各成員國(guó)不得為非本國(guó)的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。
6、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券的估值,采用( )提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金托管人
C 、 第三方估值機(jī)構(gòu)
D 、 基金管理人
答案: C
解析:
7、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為( )日的16:00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案: B
解析: A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16:00.在最終交收時(shí)點(diǎn),由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司進(jìn)行證券交收和資金清算。
8、 買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算,可選擇的結(jié)算方式不包括( )。
A 、 券款對(duì)付
B 、 見(jiàn)券付款
C 、 見(jiàn)款付券
D 、 純?nèi)^(guò)戶
答案: D
解析: 買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易,全價(jià)結(jié)算,可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式。
9、 ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A 、 固定利率債券
B 、 累進(jìn)利率債券
C 、 免稅債券
D 、 貼現(xiàn)債券
答案: D
解析: 按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等。
10、 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A 、 利率風(fēng)險(xiǎn)
B 、 匯率風(fēng)險(xiǎn)
C 、 信用風(fēng)險(xiǎn)
D 、 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
答案: B
解析: 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。
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在線課程 |
2022年全程班 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
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