6、合規(guī)獨立性是指(　)的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。

　　A、基金公司

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售部門

　　答案：B

　　解析：合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應當獨立于基金管理人的業(yè)務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關鍵性原則。

　　7、合規(guī)政策內容不包括(　)。

　　A、合規(guī)管理部門的功能和職責

　　B、合規(guī)管理部門的權限

　　C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

　　D、管理層薪酬

　　答案：D

　　解析：合規(guī)政策是基金管理人體現合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現合規(guī)目標的綱領性、指導性的文件。除ABC三項外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施;②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協作關系;③設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則等內容。

　　8、基金管理公司的督察長應由(　)聘任。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、基金管理公司董事會

　　C、基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　D、基金管理公司總經理

　　答案：B

　　解析：督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員�；�金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構核準。

　　9、基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。

　　A、產品設計

　　B、投資管理

　　C、銷售環(huán)節(jié)

　　D、風險控制

　　答案：C

　　解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規(guī)性風險。

　　10、合規(guī)與風險控制部的職責不包括(　)。

　　A、風險的日常管理

　　B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險

　　C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

　　D、定期對本部門的合規(guī)風險進行評估

　　答案：D

　　解析：D項為各業(yè)務部門的職責。

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