查看匯總：2017年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考資料匯總

　　【第1題】財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者(　)。

　　A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況

　　B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

　　C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)

　　D.以上皆是

　　參考答案：D

　　【第2題】QDII基金在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重

　　B.投資進(jìn)入特定國家或市場(chǎng)之前，需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究

　　C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　【第3題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　I.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄

　�、�.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　【第4題】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于(　)人。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　參考答案：D

　　【第5題】與基金利潤(rùn)無關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(　)。

　　A.本期利潤(rùn)

　　B.基金獲得的賠償款

　　C.期末可供分配利潤(rùn)

　　D.未分配利潤(rùn)

　　參考答案：B

　　【第6題】投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括(　)。

　　I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　【第7題】(　)是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。

　　A.零息債券

　　B.固定利率債券

　　C.公債

　　D.國債

　　參考答案：A

　　【第8題】資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括(　)。

　　A.月末

　　B.會(huì)計(jì)季末

　　C.半年末

　　D.會(huì)計(jì)年末

　　參考答案：A

　　【第9題】股票投資組合構(gòu)建通常有(　)策略。

　　A.自上而下

　　B.自前而后

　　C.自多而少

　　D.形而上學(xué)

　　參考答案：A

　　【第10題】(　)是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。

　　A.可回售債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.可贖回債券

　　D.資產(chǎn)證券化

　　參考答案：D

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