【第11題】封閉式基金一般至少(　　)披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

　　答案：D

　　解析：D。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對(duì)開放式基金來說，在其放開申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購和贖回后，則會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

　　【第12題】某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于(　　)。

　　A.兩個(gè)公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當(dāng)競爭

　　答案：B

　　解析：B。基金經(jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。

　　【第13題】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：B�；�金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　【第14題】相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負(fù)

　　答案：C

　　解析：C。資本市場的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對(duì)信息披露的監(jiān)管。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。

　　【第15題】場外募集的LOF基金份額注冊登記在(　　)。

　　A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　答案：C

　　解析：C。LOF份額注冊登記的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場外認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。場內(nèi)認(rèn)購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

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