第11題 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于(　　)億元的，基金合同自動(dòng)終止。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.2.5

　　答案：B

　　參考解析： 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：B

　　參考解析： 基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng).應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

　　D.以上都不是

　　答案：B

　　第14題 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列(　　)投資或活動(dòng)。

　　A.承銷(xiāo)證券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.上市交易的股票、債券

　　答案：D

　　第15題 已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.初級(jí)市場(chǎng)

　　D.三板市場(chǎng)

　　答案：B

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