91、 基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　C.確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　D.樹立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象

　　92、 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求(　　)要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　A.基金從業(yè)人員

　　B.基金投資人員

　　C.股票投資人員

　　D.證券投資人員

　　93、 以下關(guān)于廉潔公正要求的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主

　　94、 下列關(guān)于開放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

　　B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　　C.開放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元

　　95、美國(guó)的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　96、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括(　　)。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　97、 某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為(　　)份。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C.10000

　　D.9888

　　98、 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　99、 協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于(　　)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　100、 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.200

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