21、 20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是(　)。

　　A.大量買入策略

　　B.B.大量賣出策略

　　C.買入并持有策略

　　D.賣出到期策略

　　22、 下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是(　)。

　　A.贖回條款

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.市場利率

　　D.回售條款

　　23、 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是(　)。

　　A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

　　B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

　　C.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

　　D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

　　24、 國債收益率曲線是反應(yīng)(　)的有效途徑。

　　A.遠(yuǎn)期利率

　　B.資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.所有者權(quán)益

　　25、 下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是(　)。

　　A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權(quán)的價格就越低

　　B.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

　　C.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的

　　D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

　　26、 從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為(　)。

　　A.債券型

　　B.主題型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　27、 下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

　　B.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較小時，交易單位應(yīng)該較大

　　C.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣

　　D.交易單位，又稱為合約規(guī)模，是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量

　　28、 下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是(　)。

　　A.匯率風(fēng)險

　　B.利率風(fēng)險

　　C.杠桿機制風(fēng)險

　　D.折價/溢價交易風(fēng)險

　　29、 1985年12月20日，歐洲委員會通過了(　)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS一號指令

　　B.B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計劃治理白皮書》

　　30、 投資期限越長，則投資者對(　)的要求越低。

　　A.利率

　　B.收益

　　C.期限

　　D.流動性

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