【第16題】以下關(guān)于基金客戶服務方式的說法錯誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　B.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　C.電話服務中心

　　D.派專人服務

　　答案：D

　　解析：D。基金管理人或者代銷機構(gòu)通常設(shè)立獨立的客戶服務部門，通過一套完整的客戶服務流程，一系列完備的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應用七種方式提供并優(yōu)化客戶服務。

　　【第17題】以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金份額可以在證券交易所交易

　　B.封閉式基金是根據(jù)基金運作方式的不同的分類

　　C.封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　D.基金份額持有人可以申購贖回

　　答案：D

　　解析：D。依據(jù)運作方式的不同.可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　【第18題】內(nèi)部控制制度的制定應遵循(　)原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時性

　　答案：D

　　解析：D。適時性原則要求內(nèi)部控制制度的制定應當隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

　　【第19題】下列說法錯誤的是(　)。

　　A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人需要承擔全部因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

　　答案：D

　　解析：D。投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效�；�金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項。并加計銀行同期存款利息。

　　【第20題】ETF基金建倉期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，以標的指數(shù)的(　)‰作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：A

　　解析：A。基金建倉期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會以某一選定日期作為基金份額折算日，以標的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。

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