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2016年基金從業(yè)考試《基金基礎》必做復習題(23)

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  11.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數(shù)基金;4、分級基金子份額

  A.1,2

  B.1,2,3

  C.2,3,4

  D.1,2,3,4

  12.基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括(D)。

  A.員工自律

  B.各部門主管的檢查監(jiān)督

  C.管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

  D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導

  13.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā),由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率,申購數(shù)量過大,出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達 14.85%的情況,違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定,該事件所引起的風險屬于(B)。

  A.操作風險

  B.法律合規(guī)風險

  C.流動性風險

  D.市場風險

  14.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

  A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

  B.合并募集、分開募集

  C.場內(nèi)募集、場外募集

  D.直銷募集、分銷募集

  15.明確基金銷售目標客戶市場,最需要解決的問題是(D)。

  A.考核激勵基金銷售人員

  B.選擇基金投資機會

  C.完善基金產(chǎn)品線

  D.分析投資者的需求

  16.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。

  A.誠實可信

  B.守法合規(guī)

  C.專業(yè)審慎

  D.保守秘密

  17.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動相適應的職業(yè)技能,是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

  A.基金監(jiān)管

  B.職業(yè)

  C.投資人

  D.社會關(guān)系

  18.對公募基金信息披露的要求,以下錯誤的是(A)。

  A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息

  B.應確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

  C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

  D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性

  19.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。

  A.注冊登記機構(gòu)

  B.中央結(jié)算公司

  C.銷售機構(gòu)

  D.基金托管人

  20.在宣傳推介材料(D),基金銷售機構(gòu)應當向有關(guān)部門報備相關(guān)材料。

  A.發(fā)布結(jié)束后 3個工作日內(nèi)

  B.發(fā)布之日前 3個工作日

  C.發(fā)布之日前 5個工作日

  D.發(fā)布之日起 5個工作日內(nèi)

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  2016年基金從業(yè)資格考試必做復習題匯總(各科目)

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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