查看匯總：2016年基金考試《法律法規(guī)》必做復(fù)習(xí)題匯總

　　單選題

　　1、( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A、輔助式前臺系統(tǒng)

　　B、自助式前臺系統(tǒng)

　　C、后臺管理系統(tǒng)

　　D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　2、基金管理人董事會可以下設(shè)( ),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　A、風(fēng)險管理部

　　B、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C、合規(guī)管理部

　　D、合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　3、相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。

　　A、風(fēng)險共擔(dān)

　　B、買者自慎

　　C、收益共享

　　D、買者自負(fù)

　　正確答案：B

　　答案解析：相對于實質(zhì)性審查制度強(qiáng)制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是( )。

　　A、分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額�；�金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會。

　　5、在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是( )。

　　A、分析營銷環(huán)境

　　B、分析投資人的真實需求

　　C、設(shè)計營銷組合

　　D、提高專業(yè)化水平

　　正確答案：B

　　答案解析：在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是分析投資人的真實需求。

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