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2016年基金考試《法律法規(guī)》必做復習題(17)

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  11、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是( )。

  A、定期提供產(chǎn)品凈值信息

  B、提醒客戶及時核對交易確認

  C、介紹基金管理人投資運作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點

  D、推介符合適用性原則的基金

  正確答案:D

  答案解析:售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務主要包括:①協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務。

  12、下列關于基金推介材料說法正確的是( )。

  A、登記基金的過往業(yè)繢

  B、使用“凈值歸一”等誤導投資人的表述

  C、夸大或片面宣傳基金

  D、違規(guī)承擔損失或承諾收益

  正確答案:A

  答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的問題。

  13、( )渠道有廣泛的客戶基礎,和客戶有全面的業(yè)務聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務。

  A、代銷

  B、直銷

  C、包銷

  D、承銷

  正確答案:A

  答案解析:代銷渠道有廣泛的客戶基礎和客戶有全面的業(yè)務聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務。

  14、( )機構的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  A、代銷

  B、直銷

  C、包銷

  D、承銷

  正確答案:A

  答案解析:代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  15、基金財產(chǎn)可以用于( )。

  A、從事承擔無限責任的投資

  B、投資上市交易的股票、債券

  C、承銷證券

  D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

  正確答案:B

  答案解析:基金財產(chǎn)應當用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

  16、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效10年以上的,應當?shù)禽d( )。

  A、從合同生效之日起計算的業(yè)績

  B、最近10個完整會計年度的業(yè)績

  C、當年上半年的業(yè)績

  D、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

  正確答案:B

  答案解析:基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生10年以效上的,應當?shù)禽d最10近個完整會計年度的業(yè)績。

  17、( )是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

  A、成本效益原則

  B、有效性原則

  C、獨立性原則

  D、相互制約原則

  正確答案:A

  答案解析:成本效益原則的定義。

  18、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指( )。

  A、產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道

  B、數(shù)量、價格、渠道、促銷

  C、產(chǎn)品、價格、渠道、促銷

  D、價格、渠道、總額、促銷

  正確答案:C

  答案解析:銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價格、渠道和促銷。

  19、以下關于道德具有的特征說法不正確的是( )

  A、差異性

  B、形態(tài)性

  C、繼承性

  D、約束性

  正確答案:B

  答案解析:本題考察道德的特征。道德具有的特征有:差異性、繼承性、約束性、具體性。

  20、基金銷售機構的準入條件不包括( )。

  A、財務狀良好,運作規(guī)范穩(wěn)定

  B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施

  C、制定了完善的資金清算流程

  D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

  正確答案:B

  答案解析:B選項應該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施。

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學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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