11.公司內(nèi)部控制的核心是( )，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。

　　A.成本控制

　　B.人員控制

　　C.風(fēng)險控制

　　D.效益控制

　　11.C【解析】公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。

　　12.( )是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

　　A.加強監(jiān)管力度

　　B.制定監(jiān)管法規(guī)

　　C.加強從業(yè)人員教育

　　D.加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)

　　12.D【解析】加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)，是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

　　13.投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括( )。

　　A.健全投資決策授權(quán)制度

　　B.建立投資風(fēng)險評估與管理制度

　　C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系

　　D.建立科學(xué)的交易績效評價體系

　　13.D【解析】D項屬于基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

　　14.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括( )。

　�、�.員工間的互相舉報

　　Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

　�、�.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　�、�.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.C【解析】基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　15.基金管理人監(jiān)事會 至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng) 以上監(jiān)事投票通過。()

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　15.B【解析】監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

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