查看匯總：2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題及答案匯總

　　1、基金管理人的最主要職責(zé)是(　　)。

　　A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)

　　C.基金資產(chǎn)的清算

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　2、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式

　　B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

　　C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式

　　D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式

　　【答案】D

　　【解析】電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即沒有固定場(chǎng)所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式。

　　3、證券投資基金在(　　)被稱為“共同基金”。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.香港

　　D.日本

　　【答案】A

　　【解析】世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國(guó)被稱為“共同基金”，在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些國(guó)家被稱為“集合投資資金”或“集合投資計(jì)劃”，在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”。

　　4、集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括(　　)。

　　A.強(qiáng)化監(jiān)管

　　B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.風(fēng)險(xiǎn)固定

　　【答案】B

　　【解析】證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。

　　5、(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.基金自律組織

　　C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

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