查看匯總:2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題及答案匯總
1、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。
A.集合投資、專業(yè)管理
B.組合投資、分散風(fēng)險
C.投入較少、回報較高
D.獨(dú)立托管、保障安全
【答案】C
【解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括:(1)集合理財、專業(yè)管理。(2)組合投資、分散風(fēng)險。(3)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。(5)獨(dú)立托管、保障安全。
2、以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中,錯誤的是( )。
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人
B.基金市場的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管
D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
【答案】D
【解析】D項是基金管理人最主要的職責(zé)。
3、公司型基金以( )的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
【答案】A
【解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。目前,我國的證券投資基金均為契約型基金,公司型基金則以美國的投資公司為代表。
4、開放式基金( )公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
【答案】D
【解析】開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個月公布變更的招募說明書。
5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中,正確的是( )。
I.開放式基金規(guī)模固定,封閉式基金規(guī)模不固定
、.開放式基金一般不上市,封閉式基金上市流通
Ⅲ.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動性管理,基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)
、.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長期投資
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
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