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  11.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。

  A.投資部、研究部以及風(fēng)險控制部

  B.投資部、交易部以及風(fēng)險控制部

  C.研究部、交易部以及風(fēng)險控制部

  D.投資部、研究部以及交易部

  正確答案:D 解題思路:風(fēng)險控制部屬于基金管理公司的風(fēng)險控制部門。

  12.下列不屬于防范基金銷售操作風(fēng)險的措施是( )。

  A.在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核,確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性

  B.銷售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴(yán)格遵從操作規(guī)程,經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行

  C.加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核,提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)

  D.建立業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)案,提高差錯或糾紛的處理效率

  正確答案:B 解題思路:防范基金銷售操作風(fēng)險的措施主要有以下幾點:①基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施;②在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中,應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核,確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性;③加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核,提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì);④應(yīng)建立業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)案,提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷售人員合規(guī)風(fēng)險所采取的措施。

  13.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為( )。

  A.金融股權(quán)

  B.金融期貨

  C.金融互換

  D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

  正確答案:C 解題思路:金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

  14.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價格。

  A.拍賣

  B.協(xié)商

  C.公開招標(biāo)

  D.公開競價

  正確答案:D 解題思路:通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格是證券交易所的特征之一。

  15.基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付行為稱為( )。

  A.清算

  B.交割

  C.交收

  D.結(jié)算

  正確答案:C 解題思路:資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié):清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為;交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付,從而完成整個交易過程。

  16基金托管人通常由( )擔(dān)任。

  A:商業(yè)銀行

  B:證券公司

  C:信托投資公司

  D:保險公司

  [答] A C

  17.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。

  A:設(shè)有專門的基金托管部

  B:實收資本不少于80億元

  C:有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員

  D:具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

  E:具備安全,高效的清算和交割能力

  [答] A B C D E

  18.基金托管人的權(quán)利有( )。

  36基金管理人的權(quán)利有( )。

  A:代表基金行使股東權(quán)利

  B:運用基金資產(chǎn)

  C:獲得基金管理人報酬

  D:監(jiān)督基金托管人

  [答] A B C D E

  19.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

  A:證券公司

  B:信托投資公司

  C:基金管理公司

  D:商業(yè)銀行

  [答] A B C

  20.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

  A:發(fā)起人之間訂立協(xié)議

  B:起草基金契約

  C:撰寫招募說明書

  D:取得托管協(xié)議

  E:提出設(shè)立基金申請

  [答] A B C D E

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