1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責的是( )。
A:中國證監(jiān)會
B:證券公司
C:證券交易所
D:中國人民銀行
[答] C
2.基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負責。
A:證券交易所
B:中國人民銀行
C:財政部
D:基金管理公司
[答] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點是( )。
A:對基金管理公司的監(jiān)管
B:對基金托管人的監(jiān)管
C:對基金投資者的監(jiān)管
D:對證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
4.基金募集前( ),基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。
A:一天
B:三天
C:七天
D:十天
[答] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A:保護投資者利益原則
B:法制管理原則
C:“三公”原則
D:監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6.證券交易所的會員( )。
A:可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位
B:轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批
C:轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D:不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C
7.1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的( )中,對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細的規(guī)定。
A:《證券投資基金管理暫行辦法》
B:《證券交易所管理辦法》
C:《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D:《開放式投資基金試點辦法》
[答] C
8.基金監(jiān)管的目標是( )。
A:維護基金市場的正常秩序,保護投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,引導(dǎo)投資方向,實現(xiàn)資本市場的資源配置功能
B:充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用,限制基金對市場的消極影響
C:防止操作市場,禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為,增強投資者的信心,保護投資者的利益,營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D:引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資,促進經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定
[答] A B C D
9.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A:保護投資者利益原則
B:法制管理原則
C:“三公“原則
D:監(jiān)管與自律并重原則
[答] A B C D
10、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送( )。
A:監(jiān)察稽核報告
B:公司財務(wù)和自有資金運用情況報告
C:基金持有人名冊
D:對基金管理公司的監(jiān)督報告
[答] A C D
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