1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )
A、非股權(quán)類權(quán)證
B、股權(quán)類權(quán)證
C、債權(quán)類權(quán)證
D、其他權(quán)證
1題答案B、C、D
2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同,可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
2題答案A、B
3、按持有****利分類,按照持有****利的不同,可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購權(quán)證
3題答案C、D
4、股指期貨交易與股票交易相比,區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日,不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上,股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
4題答案A、B、C、D
5、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外,還具備以下主要功能:( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
B、資產(chǎn)配置功能
C、無負(fù)債結(jié)算功能
5題答案A、B
6、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產(chǎn)配置功能
D、投機(jī)功能
E、套利功能
6題答案A、B、D、E
7、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成,證券發(fā)行市場(chǎng)由( )
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、咨詢公司
7題答案A、B、C
8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )
A、定向發(fā)行
B、公募發(fā)行
C、承包發(fā)銷
D、招標(biāo)發(fā)行
8答案A、C、D
9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定,證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定
C、接受上市的申請(qǐng),安排證券上市
D、組織,監(jiān)督證券交易
E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督
F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
J、管理和公布市場(chǎng)信息
H、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )
A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
B、新聞出版業(yè)
C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
D、為他人提供擔(dān)保
E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
10答案A、B、C、D、F
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