查看匯總：2016年基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》模擬題匯總

　　1、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的制定主體是( )

　　A.全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.國(guó)務(wù)院組成部門(mén)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以下列哪種方式對(duì)基金管理公司進(jìn)行檢查?( )

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式

　　D.以上均錯(cuò)

　　3、基金的日常監(jiān)管原則為( )

　　A.屬地監(jiān)管

　　B.屬人監(jiān)管

　　C.屬地兼屬人

　　D.屬人兼屬地

　　4、我國(guó)第一部規(guī)范基金銷(xiāo)售活動(dòng)的法規(guī)是( )

　　A.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　5、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不同費(fèi)率，需滿(mǎn)足以下要求：( )

　　A.須經(jīng)公告

　　B.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告

　　C.須經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明

　　D.須經(jīng)基金合同約定

　　6、下列人員中，屬于《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》中規(guī)定的高級(jí)管理人員的是( )。

　　A. 基金管理公司的董事長(zhǎng)

　　B. 基金管理公司的監(jiān)事

　　C. 基金管理公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　D. 基金管理公司的督察長(zhǎng)

　　1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、D

　　7、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的( )等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。

　　A.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B.銷(xiāo)售

　　C.售后服務(wù)

　　D.上市公司調(diào)研

　　8、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了以( )渠道為主的銷(xiāo)售體系。

　　A.銀行代銷(xiāo)

　　B.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)

　　C.證券公司代銷(xiāo)

　　D.基金管理公司直銷(xiāo)

　　9、為了做好目標(biāo)市場(chǎng)分析，作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員，必須對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行( )

　　A.細(xì)分

　　B.合并

　　C.選擇

　　D.定位

　　10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內(nèi)容?( )

　　A.組合投資目標(biāo)的設(shè)計(jì)

　　B.組合投資的配置策略

　　C.組合投資的品種選擇

　　D.組合投資的調(diào)整策略

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