查看匯總：2016年基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》模擬題匯總

　　1、 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

　　B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

　　C.快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

　　D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

　　2、 基金從業(yè)人員誠(chéng)信的基本要求是( )

　　A.對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　3、 從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.基金管理公司督察長(zhǎng)

　　4、一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于( )

　　A.職業(yè)道德

　　B.法律規(guī)范

　　C.職業(yè)素養(yǎng)

　　D.社會(huì)道德

　　5、 投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A.T+O

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.基金公司監(jiān)事會(huì)

　　B.基金公司董事會(huì)

　　C.基金管理公司董事會(huì)

　　D.基金公司股東大會(huì)

　　7、下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括( )。

　　A.遵守法律法規(guī)

　　B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則

　　C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

　　D.以上都應(yīng)遵守

　　8、 基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列(　　)不是必要條件。

　　A.基金份額持有人不少于1 000人

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.基金合同期限10年以上

　　D.基金份額總額達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　9、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》

　　B.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》

　　C.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》

　　D.《基金信息披露管理辦法》

　　10、 2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——(　　)誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.基金開元

　　C.基金金泰

　　D.淄博基金

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