1、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,應(yīng)該報送給( )。
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機(jī)構(gòu)
2、 保本基金將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
3、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了 ( )。
A.真實性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時性原則
D.完整性原則
4、 基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定進(jìn)行備案。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
5、 在契約型基金的運作關(guān)系中,下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是( )。
A.律師事務(wù)所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)
D.會計師事務(wù)所
6、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值,表述不正確的是( )。
A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平
B.及時了解基金投資的所有具體品種
C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
D.判斷基金的風(fēng)險狀況
7、 ( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財服務(wù)
D.基金售后服務(wù)
8、 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)( )。
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個人的利益優(yōu)先
C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
9、 以下( )關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。
A.可以在場內(nèi)市場進(jìn)行申購贖回
B.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
C.可以在相同市場進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外),但是不可以跨市場托管
D.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
10、 1940年( )和1940年( )是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律,不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管,而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
A.《證券交易法》;《證券法》
B.《證券法》;《投資公司法》
C.《證券交易法》;《投資顧問法》
D.《投資公司法》;《投資顧問法》
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哪些人需要取得基金從業(yè)資格、基金銷售業(yè)務(wù)資格
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課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:20h/科
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