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考試吧為了幫助考生系統(tǒng)的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點(diǎn),特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!

  21、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,并最遲于開(kāi)始實(shí)施前( )個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

  A、1 B、2 C、4 D、3

  22、投資者提交贖回申請(qǐng)成交后,基金管理人應(yīng)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按規(guī)定想投資者支付贖回款項(xiàng)。對(duì)一般基金而言,基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)支付款項(xiàng)。

  A、7 B、6 C、5 D、4

  23、兩步轉(zhuǎn)托管是( )

  A、基金托管人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后,還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。

  B、基金持有人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后,還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。

  C、基金監(jiān)管人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后,還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。

  D、基金管理人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后,還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。

  24、一部轉(zhuǎn)托管是( )

  A、基金持有人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù),投資人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào),基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。

  B、基金持有人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù),投資人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào),基金份額轉(zhuǎn)托管多次完成。

  C、基金持有人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù),管理人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào),基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。

  D、基金持有人在原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù),投資人在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào),基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。

  25、在日常交易中,下列說(shuō)法正確的是( )

  A、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T+2日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  B、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  C、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T+3日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  D、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T+4日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  26、在日常交易中,下列說(shuō)法正確的是( )

  A、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T+1日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  B、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  C、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T+2日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  D、T日閉市后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)投資者買(mǎi)賣(mài)LOF的數(shù)量,并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶(hù)余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力,完成LOF份額的交收,T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出。

  27、投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí),一般需要繳納贖回費(fèi),貨幣市場(chǎng)基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他品種除外。贖回費(fèi)率( )

  A、得超過(guò)基金份額贖回金額的10%,贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  B、得超過(guò)基金份額贖回金額的5%,贖回費(fèi)總額的20%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  C、得超過(guò)基金份額贖回金額的5%,贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  D、得超過(guò)基金份額贖回金額的5%,贖回費(fèi)總額的30%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  28、有關(guān)客戶(hù)追蹤的理解不正確的是( )

  A、客戶(hù)追蹤就是建立起連接銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間的橋梁,持續(xù)有效地追蹤銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的薄弱環(huán)節(jié),及時(shí)解決問(wèn)題。

  B、追蹤工作的目標(biāo)是保證并提高客戶(hù)對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿(mǎn)意度,為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與客戶(hù)關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。

  C、追蹤工作的目標(biāo)是進(jìn)一步促銷(xiāo)。

  D、如定期向客戶(hù)提供有用的信息服務(wù),包括宏觀經(jīng)濟(jì)信息、證券市場(chǎng)信息、基金產(chǎn)品信息等;對(duì)客戶(hù)的財(cái)務(wù)請(qǐng)款個(gè)、投資情況進(jìn)行跟蹤并及時(shí)作出反應(yīng);客戶(hù)資料發(fā)生變更時(shí),及時(shí)更新原有的客戶(hù)記錄等。

  29、基金銷(xiāo)售的客戶(hù)服務(wù)是指( )

  A、客戶(hù)在投資基金的過(guò)程中,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)

  B、托管人在投資基金的過(guò)程中,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)

  C、管理人在投資基金的過(guò)程中,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)

  D、監(jiān)管人在投資基金的過(guò)程中,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)

  30、基金在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)上具有專(zhuān)業(yè)性是指( )

  A、基金是投資與股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具,產(chǎn)品本身具有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性,而且隨著基金公司規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)的發(fā)展,基金產(chǎn)品線也在日益完善,產(chǎn)品種類(lèi)日益增多,要求服務(wù)人員除了具有金融知識(shí)基礎(chǔ)外,還需要深入掌握各類(lèi)基金產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)基本知識(shí)

  B、在基金銷(xiāo)售的過(guò)程中,基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易都有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)、營(yíng)銷(xiāo)人員向客戶(hù)推介基金等都需要遵守相關(guān)的法規(guī)規(guī)定,因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則,還要積極開(kāi)展投資者教育活動(dòng),讓客戶(hù)了解基金、了解基金投資、了解自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,向客戶(hù)做好規(guī)則解釋和風(fēng)險(xiǎn)揭示的工作,提高客戶(hù)自身的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

  C、客戶(hù)到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)基金份額不是一次簡(jiǎn)單的買(mǎi)賣(mài)行為,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要保持長(zhǎng)時(shí)間、持續(xù)的服務(wù)。如一般投資者購(gòu)買(mǎi)基金以后,首先會(huì)比較關(guān)心基金購(gòu)買(mǎi)是否成功。

  D、開(kāi)放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生變化,而份額凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益,任何事物與遲誤都會(huì)造成很大的問(wèn)題

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課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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報(bào)名
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課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
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在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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