132、 證券市場是價值直接交換的場所。 ( ) 　　對 錯

　　133、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( ) 　　對 錯

　　134、 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。( ) 　　對 錯

　　135、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險過度集中。(　) 　　對 錯

　　136、 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達成的，在將來一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( ) 　　對 錯

　　137、 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當天執(zhí)行;歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 ( )

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　　138、 認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。 　　對 錯

　　139、 托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 ( )

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　　140、 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。 ( ) 對 錯

　　141、 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。 ( ) 　　對 錯

　　142、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財 產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (　　) 　　對 錯

　　143、 會員制的證券交易所規(guī)定，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。 (　) 　　對 錯

　　144、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價格專門設(shè)有指數(shù)。 ( ) 　　對 錯

　　145、 由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 ( ) 　　對 錯

　　146、 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當日行權(quán)。 ( ) 　　對 錯

　　147、 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。( ) 　　對 錯

　　148、 簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。 ( ) 　　對 錯

　　149、 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。對 錯

　　150、 當滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進行相應(yīng)調(diào)整 ( ) 　　對 錯

　　151、 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( ) 　　對 錯

　　152、 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。 ( ) 　　對 錯

　　153、 證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營，賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 ( ) 　　對 錯

　　154、 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。 ( )對 錯

　　155、 對依法批準成立未達3年的會計師事務(wù)所，一般不準從事證券業(yè)務(wù)。( ) 　　對 錯

　　156、 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會。 ( ) 　　對 錯

　　157、 證券公司被撤銷，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消滅。 ( ) 　　對 錯

　　158、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。 ( ) 　　對 錯

　　159、 契約型基金是用基金章程來約束當事人的行為。 ( ) 　　對 錯

　　160、 當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監(jiān)會申請復(fù)核。( )對 錯

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