二、多項選擇題

　　61.基金行業(yè)自律機構(gòu)是由(　　)成立的同業(yè)機構(gòu)。

　　A.基金管理人　　B.基金托管人　　C.基金份額發(fā)售機構(gòu)　　D.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　62.為基金提供服務(wù)的(　　)只能按規(guī)定收取一定的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。

　　A.基金管理人　　B.基金托管人　　C.基金投資者　　D.基金銷售機構(gòu)

　　63.(　　)是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。

　　A.基金合同　　B.招募說明書　　C.基金份額持有人名冊　　D.基金投資組合

　　64.“老基金”存在的問題主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.缺乏基本的法律規(guī)范　　B.資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高　　C.不能與國際成熟市場接軌　　D.受多種因素影響，并不以上市證券為基本投資方向

　　65.基金設(shè)立的兩個最重要的法律文件是(　　)。

　　A.基金合同　　B.基金托管協(xié)議書　　C.基金公開說明書　　D.基金招募說明書

　　66.1998年3月27日，新成立的(　　)分別發(fā)起設(shè)立了兩只封閉式基金，即基金金泰和基金開元。

　　A.南方基金管理公司　　B.國泰基金管理公司　　C.嘉實基金管理公司　　D.大成基金管理公司

　　67.基金業(yè)在我國金融市場的作用有(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　C.有利于證券市場穩(wěn)定和發(fā)展　　D.完善金融體系和社保體系

　　68.下列關(guān)于久期的說法中，正確的是(　　)。

　　A.久期是指貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均時間　　B.久期越大，利率對債券的影響越明顯

　　C.久期與到期時間有關(guān)　　D.久期與貼現(xiàn)率無關(guān)

　　69.保本基金的特點中，正確的是(　　)。

　　A.此類基金鎖定了虧損風(fēng)險　　B.風(fēng)險較低　　C.不追求超額收益　　D.適合穩(wěn)健投資者

　　70.國際上流行的投資組合保險策略主要有(　　)。

　　A.對稱保險策略　　B.固定比例投資組合保險策略　　C.買人并持有策略　　D.恒定混合策略

　　71.根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為(　　)。

　　A.偏股型基金　　B.偏債型基金　　C.股債平衡型基金　　D.靈活配置型基金

　　72.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是(　　)。

　　A.股份制商業(yè)銀行　　B.證券公司　　C.信托投資公司　　D.保險公司　　E.基金管理公司

　　73.開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.基金登記　　B.份額存管　　C.資金清算　　D.資金交收

　　74.下列說法中，正確的是(　　)。

　　A.我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理

　　B.如果投資者提交的申購、贖回信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購、贖回失敗

　　C.基金份額申購、贖回的資金清算時根據(jù)登記機構(gòu)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進行

　　D.對于貨幣市場基金，一般T+3日從基金銀行存款賬戶劃出

　　75.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)，不應(yīng)有的行為是(　　)。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益　　B.承諾投資收益

　　C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失　　D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　76.關(guān)于基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本不低于2億元人民幣　　B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.具有良好的社會信譽，最近2年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

　　77.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全的獨立董事制度，獨立董事的人數(shù)不得少于(　　)人，且不得少于董事會人數(shù)的(　　)。

　　A.3　　B.2　　C.1/3　　D.2/3

　　78.董事會審議(　　)事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。

　　A.公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易　　B.聘請或者更換會計師事務(wù)所

　　C.公司管理的基金的半年度報告　　D.公司制定的月度預(yù)算。

　　79.我國基金管理公司一般的投資決策程序是(　　)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報告　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案　　D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　80.基金托管人的收入來源有(　　)。

　　A.通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費　　B.提供績效評估　　C.基金管理費　　D.會計核算

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