A.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　B.當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　C.當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，以確定股票投資的公允價(jià)值

　　82、 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。

　　A.已上市股票　　B.場(chǎng)外交易的股票　　C.已上市交易的債券　　D.場(chǎng)外交易的債券

　　83、 貨幣期權(quán)也可以稱(chēng)為( )。

　　A.外幣期權(quán)　　B.本幣期權(quán)　　C.資金期權(quán)　　D.外匯期權(quán)

　　84、 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

　　A.期限性　　B.風(fēng)險(xiǎn)性　　C.收益性　　D.流動(dòng)性

　　85、 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.存券銀行　　B.托管銀行　　C.中央存托公司　　D.外匯交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　86、 在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。

　　A.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)　　 B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

　　C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券　　D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

　　87、 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是( )。

　　A.提供證券交易所的場(chǎng)所和設(shè)施　　B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市　　C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管　　D.制訂證券法規(guī)

　　88、 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是( )。

　　A.隨機(jī)競(jìng)價(jià)　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)　　C.集合競(jìng)價(jià)　　D.協(xié)議定價(jià)

　　89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型　　 B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　C.按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。

　　A.有一定的上市交易時(shí)間

　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　D.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　91、 金融期貨的基本功能有( )功能。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)　　B.套期保值　　C.投機(jī)　　D.套利

　　92、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　D.按專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　93、 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。

　　A.股東　　B.董事會(huì)　　C.監(jiān)事會(huì)　　D.高級(jí)管理人員

　　94、 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè).

　　C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況

　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

　　95、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括( )。

　　A.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　B.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　96、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　A.罰款　　B.利率政策　　C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)　　D.稅收政策

　　97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.勤勉盡責(zé)　　B.勤儉節(jié)約　　C.遵守道德　　D.正直誠(chéng)信

　　98、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　B.泄露內(nèi)幕信息

　　C.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券 　　D.建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　99、 根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形是( )。

　　A.反收購(gòu)　　B.為減少公司資本而注銷(xiāo)股份　　C.維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)　　D.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)。

　　A.股票和債券的承銷(xiāo)　　B.股票和債券的包銷(xiāo)　　C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)　　D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)

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