二、多項(xiàng)選擇題

　　61.下列關(guān)于證券市場的籌資—投資功能的說法中，正確的有(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個(gè)方面

　　B.資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資

　　C.資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

　　D.在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

　　62.證券市場實(shí)現(xiàn)其資本配置功能的方式有(　　)

　　A.證券市場內(nèi)在的約束機(jī)制　　B.價(jià)格信號　　C.利率形成機(jī)制　　D.提高資本的流動性

　　63.證券市場的基本功能包括(　　)。

　　A.籌資功能　　B.定價(jià)功能　　C.資本配置功能 　　D.宏觀調(diào)控功能

　　64.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用于證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 　　D.用于證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　65.除一級、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　A.監(jiān)管要求的多樣性　　B.區(qū)域分布　　C.上市交易制度　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　66.中國證券市場對外開放可分為三個(gè)層次，分別為(　　)。

　　A.在國際資本市場募集資金　　 B.開放國內(nèi)資本市場

　　C.有條件地開放境內(nèi)個(gè)人投資國際資本市場 　　D.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場

　　67.公司債券的類型主要有(　　)。

　　A.信用公司債券　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券　　C.保證公司債券　　D.收益公司債券

　　68.證券市場分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場不是根據(jù)(　　)來劃分的。

　　A.上市公司規(guī)模　　B.監(jiān)管要求　　C.所服務(wù)和覆蓋公司類型 　　D.是否在固定場所進(jìn)行

　　69.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為(　　)。

　　A.主板市場　　B.二板市場　　C.發(fā)行市場　　D.交易市場

　　70.品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，主要有(　　)。

　　A.股票市場　　B.債券市場　　C.基金市場　　D.衍生品市場

　　71.下列各項(xiàng)中，屬于社會公益基金的有(　　)。

　　A.教育發(fā)展基金　　B.養(yǎng)老基金　　C.福利基金　　D.文學(xué)獎勵基金

　　72.下列各項(xiàng)中，屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者有(　　)。

　　A.證券投資基金　　B.社會保障基金　　C.社會保險(xiǎn)基金　　D.企業(yè)年金

　　73.下列關(guān)于證券交易所的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.提供證券交易的場所與措施 　　B.為證券交易提供集中的登記托管

　　C.主要業(yè)務(wù)是證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營等 　　D.依法從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　74.從2001年開始，市場步入持續(xù)4年的調(diào)整階段：股票指數(shù)大幅下挫;新股發(fā)行和上市公司再融資難度加大、周期變長;證券公司遇到了嚴(yán)重的經(jīng)營困難，到2005年全行業(yè)連續(xù)4年總體虧損。這些問題產(chǎn)生的根源在于(　　)。

　　A.中國資本市場是在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中由試點(diǎn)開始而逐步發(fā)展起來的新興市場，早期制度設(shè)計(jì)有很多局限，改革措施不配套

　　B.證券公司實(shí)力較弱、運(yùn)作不規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模小、類型少

　　C.市場產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，缺乏適合大型資金投資的優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股、固定收益類產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品

　　D.交易制度單一，缺乏有利于機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)的交易制度

　　75.2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對發(fā)展資本市場的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了綱領(lǐng)性意見，包括(　　)。

　　A.完善政策，促進(jìn)穩(wěn)定發(fā)展 　　B.健全市場體系.豐富品種

　　C.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作 　　D.促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展

　　76.1992年10月，(　　)的成立，標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會　　B.中國證監(jiān)會　　C.上海證券交易所　　D.深圳證券交易所

　　77.下列各項(xiàng)中，不屬于股票收益主要來源的有(　　)。

　　A.股份公司　　B.股票流通　　C.利率的降低　　D.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　78.股票的收益來源可分為兩類：一類來自股份公司;一類來自股票流通。來自股份公司的有(　　)。

　　A.領(lǐng)取股息　　B.低價(jià)買入高價(jià)賣出股票　　D.資本利得

　　79.普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于(　　)。

　　A.法律上的限制　　B.股東所處的地位　　C.公司對現(xiàn)金的需要　　D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

　　80.股東大會作出的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意才能通過的有(　　)。

　　A.修改公司章程　　B.增加或減少注冊資本　　C.公司合并、分立、解散　　D.變更公司形式

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