A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　42、 《基金法》對(duì)基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )。

　　A.基金之間相互投資 　　B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資

　　C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券 　D.從事證券交易

　　43、 通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )。

　　A.內(nèi)置型衍生工具　　B.交易所交易的衍生工具　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具　　D.OTC交易的衍生工具

　　44、 金融期貨一般不包括( )。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨　　C.利率互換　　D.股票指數(shù)期貨

　　45、 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為( )。

　　A.半年　　B.1年　　C.2年　　D.3年

　　46、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買(mǎi)1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為(　　)除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為( )。

　　A.0.5;0.4　　B.0.5;0.5　　C.0.4;0.4　　D.0.4;0.5

　　47、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )

　　A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù) 　　 B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而買(mǎi)方無(wú)要求

　　C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)要求 D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

　　48、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。

　　A. 5　　B.10　　C.20　　D.50

　　49、 我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

　　A. 5　　B.10　　C.30　　D.60

　　50、 中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。

　　A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　51、 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所( )。

　　A.本身并不買(mǎi)賣(mài)證券 　　B.參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商

　　C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所 　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商

　　52、 關(guān)于證券承銷(xiāo)方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的股票承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售

　　B.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種，一是自己銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo);二是委托他人代為銷(xiāo)售為承銷(xiāo)

　　C.股票發(fā)行一般以自銷(xiāo)為主

　　D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種

　　53、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)　　B.理事會(huì)　　C.監(jiān)察委員會(huì)　　D.董事會(huì)

　　54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’

　　B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司正陷入法律糾紛

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　55、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用( )。

　　A.單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)　　B.多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)　　C.單一收益率的美式招標(biāo)　　D.多種收益率的美式招標(biāo)

　　56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類(lèi)別指數(shù)。

　　A. 3;3　　B.3;4　　C.4;3　　D.4;4

　　57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是( )。

　　A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券　　B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券

　　C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股　　D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票

　　58、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行　　B.當(dāng)?shù)卣�府　　C.財(cái)政部　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　59、 證券公司承銷(xiāo)股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證券公司承銷(xiāo)公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的(　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.5%;2%　　B.10%;2%　　C.10%;5%　　D.15%;10%

　　60、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得( )。

　　A.少于30日，并不得超過(guò)45日　　B.少于30日，并不得超過(guò)60日

　　C.少于30日，并不得超過(guò)75日　　D.少于60日，并不得超過(guò)90日

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