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  41.下列對基金管理人的概念認識中,錯誤的是(  )。

  A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化,因而,不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己的利益

  B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準

  C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

  D.基金管理人是負責基金發(fā)起與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

  42.下列關(guān)于基金份額持有人的義務(wù)的說法中,錯誤的是(  )。

  A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用   B.承擔基金虧損或終止的無限責任

  C.在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額  D.交易行為必須合法

  43.(  )是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標,也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。

  A.基金規(guī)! .基金收益率  C.基金資產(chǎn)凈值  D.基金贖回率

  44.下列情形中,不可以暫停基金估值的是(  )。

  A.法定節(jié)假日   B.證券交易所暫停營業(yè)

  C.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值   D.基金公布年報

  45.基金從設(shè)立到終止所要支付的費用不包括(  )。

  A.宣傳費  B.運作費  C.清算費  D.托管費

  46.(  )是指合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

  A.金融遠期合約  B.金融期貨  C.金融期權(quán)  D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

  47.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括(  )。

  A.權(quán)利載體不同  B.行權(quán)方式不同  C.權(quán)利內(nèi)容不同http://ks.exam8.com  D.交易標的不同

  48.北方公司認股權(quán)證的市價為3.50元,每手認股權(quán)證為100張,李女士恰好用一手認股權(quán)證換購了500股普通股,每股普通股的認股價是8.5元,那么其行使價格為(  )元。

  A.8.50  B.9.20  C.10.50  D.12.20

  49.假設(shè)某公司股票的未來價格為15元,在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下,其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是(  )元。

  A.7.5  B.15  C.17  D.30

  50.結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是(  )。

  A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品  B.收益保障性  C.發(fā)行方式  D.嵌入式衍生產(chǎn)品

  51.場外交易市場是一個以(  )方式進行證券交易的市場。

  A.公開招標  B.議價  C.上網(wǎng)競價  D.累計投標詢價

  52.(  )是指發(fā)行人申請發(fā)行證券,不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息,符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件,還要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

  A.注冊制  B.核準制  C.包銷制  D.代銷制

  53.深證成分股指數(shù)樣本數(shù)為(  )。

  A.30  B.40  C.60  D.80

  54.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險屬于(  )。

  A.信用風險  B.財務(wù)風險  C.經(jīng)營風險  D.購買力風險

  55.下列證券中,受到利率風險影響較小的證券是(  )。

  A.普通股  B.優(yōu)先股  C.固定收益政府債券  D.固定收益金融債券

  56.(  )是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。

  A.現(xiàn)金股息來源:1glr.cn  B.股票股息  C.財產(chǎn)股息  D.建業(yè)股息

  57.證券公司設(shè)立申請獲得批準后,申請人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起(  )內(nèi),向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

  A.5日www.Examda.CoM  B.10日  C.15日  D.1個月

  58.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,應(yīng)當經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(  )年。

  A.2  B.3  C.4  D.5

  59.下列選項中,關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是(  )。

  A.客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行

  B.嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金

  C.客戶交易結(jié)算資金全額存人經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶

  D.客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理

  60.我國《證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體,其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管,其核心旨在(  )。

  A.保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

  B.擴大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

  C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

  D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
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