三、判斷題(共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分)

　　1.證券市場監(jiān)督和管理是指證券監(jiān)管機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資服務(wù)機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　2.國家監(jiān)督與自我監(jiān)督、自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(地區(qū))共同奉行的原則，基金行業(yè)要建立并遵守自律守則。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　3.監(jiān)管部門應(yīng)以試圖消除風(fēng)險作為基金監(jiān)管的目標(biāo)。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　4.基金監(jiān)管機構(gòu)既要依法履行監(jiān)管職權(quán)，又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對象的權(quán)利，保護市場各方參與者的合法權(quán)益，又要做到不徇情、不枉法。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　5.平等原則要求監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對被監(jiān)管對象給予公正待遇。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　6.基金監(jiān)管的手段是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。 ( )

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　　7.中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，其依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理，在涉及個別監(jiān)管事項上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管。 ( )

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　　8.現(xiàn)場檢查就是通過報備制度，由基金從業(yè)機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行。( )

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　　9.非現(xiàn)場檢查主要側(cè)重于對從業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制和財務(wù)狀況進行檢查。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　10.審慎監(jiān)管主要是針對基金管理公司清償能力的監(jiān)管，旨在督促基金管理公司約束其風(fēng)險承擔(dān)行為，避免產(chǎn)生因貪圖高收益而過分冒險，最終導(dǎo)致犧牲投資者利益和系統(tǒng)性風(fēng)險的惡果。( )

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　　11.強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護。

　　( )

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　　12.基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。 ( )

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　　13.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風(fēng)險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資 是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。 ( )

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　　14.基金信息披露可以改變投資者的信息強勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

　　( )

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　　15.由于現(xiàn)實中證券市場的信息不對稱問題，使投資者無法對基金進行有效甄別，也無法有效克服基金管理人的道德風(fēng)險，高效率的基金無法吸引到足 夠的資金進行投資，不能形成合理的資金配置機制。 ( )

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　　16.首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間進行的信息披露。

　　( )

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　　17.基金運作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的上市交易、投資運作及經(jīng)營業(yè)績等信息。 ( )

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　　18.基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大 影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　19.基金臨時信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的。 ( )

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　　20.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件三個層次。

　　( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　21.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金 賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。 ( )

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　　22.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結(jié)。 ( )

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　　23.一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù);投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 ( )

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　　24.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。( )

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　　25.對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。未受理部 分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的 基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額。以此類推，直到全部贖回為止。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　26.在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為現(xiàn)金認購和證券認購。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　27.ETF上市后基金申報價格最小變動單位為0.001元。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　28.ETF申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N。 ( )

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　　29.目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。 ( )

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　　30.基金自基金合同生效日后不超過6個月的時間起開始辦理贖回。 ( )

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