三、判斷題(共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分)

　　1.證券市場監(jiān)督和管理是指證券監(jiān)管機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。 ( )

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　　2.國家監(jiān)督與自我監(jiān)督、自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(地區(qū))共同奉行的原則，基金行業(yè)要建立并遵守自律守則。 ( )

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　　3.監(jiān)管部門應(yīng)以試圖消除風(fēng)險(xiǎn)作為基金監(jiān)管的目標(biāo)。 ( )

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　　4.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要依法履行監(jiān)管職權(quán)，又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對象的權(quán)利，保護(hù)市場各方參與者的合法權(quán)益，又要做到不徇情、不枉法。 ( )

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　　5.平等原則要求監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對被監(jiān)管對象給予公正待遇。( )

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　　6.基金監(jiān)管的手段是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。 ( )

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　　7.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體，其依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管。 ( )

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　　8.現(xiàn)場檢查就是通過報(bào)備制度，由基金從業(yè)機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行。( )

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　　9.非現(xiàn)場檢查主要側(cè)重于對從業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 ( )

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　　10.審慎監(jiān)管主要是針對基金管理公司清償能力的監(jiān)管，旨在督促基金管理公司約束其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為，避免產(chǎn)生因貪圖高收益而過分冒險(xiǎn)，最終導(dǎo)致犧牲投資者利益和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的惡果。( )

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　　11.強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)。

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　　12.基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。 ( )

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　　13.在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資 是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。 ( )

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　　14.基金信息披露可以改變投資者的信息強(qiáng)勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

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　　15.由于現(xiàn)實(shí)中證券市場的信息不對稱問題，使投資者無法對基金進(jìn)行有效甄別，也無法有效克服基金管理人的道德風(fēng)險(xiǎn)，高效率的基金無法吸引到足 夠的資金進(jìn)行投資，不能形成合理的資金配置機(jī)制。 ( )

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　　16.首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。

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　　17.基金運(yùn)作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的上市交易、投資運(yùn)作及經(jīng)營業(yè)績等信息。 ( )

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　　18.基金臨時(shí)信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大 影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。 ( )

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　　19.基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的。 ( )

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　　20.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件三個(gè)層次。

　　( )

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　　21.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金 賬戶的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。 ( )

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　　22.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結(jié)。 ( )

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　　23.一般而言，投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù);投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 ( )

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　　24.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，并在2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。( )

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　　25.對單個(gè)基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。未受理部 分除投資者在提交贖回申請時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的 基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額。以此類推，直到全部贖回為止。( )

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　　26.在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。( )

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　　27.ETF上市后基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。 ( )

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　　28.ETF申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N。 ( )

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　　29.目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。 ( )

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　　30.基金自基金合同生效日后不超過6個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。 ( )

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