A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　32.董事會(huì)審議公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。 ( )

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　　33.督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。 ( )

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　　34.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。 ( )

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　　35.公司可以要求督察長(zhǎng)從事基金銷售、投資、運(yùn)營(yíng)、行政管理等與其履行職責(zé)相沖突的工作( )

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　　36.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 ( )

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　　37.投資部還擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。( )

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　　38.投資部的主要職責(zé)是通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和上市公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議，為投資提供決策依據(jù)。( )

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　　39.共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩塊業(yè)務(wù)不必在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。( )

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　　40.基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。 ( )

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　　41.我國(guó)內(nèi)地及臺(tái)灣、香港地區(qū)基金托管費(fèi)年費(fèi)率為0.2%。( )

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　　42.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有股票基金可以從基金資產(chǎn)列支，這和貨幣市場(chǎng)基金的運(yùn)作模式與其他開放式基金不同有關(guān)，費(fèi)率大約為0.25%。 ( )

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　　43.目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。計(jì)算方法如下：

　　式中：H——每日計(jì)提的費(fèi)用;E——前一日的基金資產(chǎn)凈值;R——費(fèi)率。 ( )

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　　44.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。 ( )

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　　45.參與銀行間債券交易的，還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。 ( )

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　　46.基金會(huì)計(jì)核算是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。 ( )

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　　47.由于基金托管人對(duì)基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績(jī)報(bào)告負(fù)有復(fù)核責(zé)任，因此基金托管人也需要對(duì)所托管的證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核 算，并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對(duì)。 ( )

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　　48.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。 ( )

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　　49.界定證券投資基金是基金會(huì)計(jì)核算的主體，將證券投資基金的管理主體即基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與證券投資基金的投資管理活動(dòng)區(qū)別開來。 ( )

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　　50.目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到周。 ( )

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　　51.審慎性原則即基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立，權(quán)責(zé)分明，相互制衡。 ( )

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　　52.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)在科學(xué)、客觀研究評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上對(duì)本機(jī)構(gòu)的總體銷售策略、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置、基金產(chǎn)品、激勵(lì)政策、合作的服務(wù)提供商做出決策，分支 機(jī)構(gòu)及銷售人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)構(gòu)總部做出的銷售決策。 ( )

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　　53.根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制的要求，應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬，在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。( )

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　　54.根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的要求，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年。 ( )

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　　55.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，要了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力。 ( )

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　　56.開展審慎調(diào)查不得優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行。 ( )

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　　57.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度，對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。調(diào)查和評(píng)價(jià)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品前進(jìn)行。( )

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　　58.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。 ( )

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　　59.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金投資與交易行為的監(jiān)管主要涉及兩個(gè)方面，即對(duì)投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對(duì)基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)控制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。( )

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　　60，貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債、國(guó)內(nèi)信用等 級(jí)在AAA級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券。 ( )

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