二、不定項(xiàng)選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1. 按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( )

　　A.政府證券 B.政府機(jī)構(gòu)證券　 C.金融債券　 D.公司證券

　　2. 有價(jià)證券特征包括( )

　　A.期限性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　3. 證券市場從無到有主要?dú)w因于以下幾點(diǎn)( )

　　A證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)

　　B證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然

　　D 證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　4. 在股票的價(jià)值中，有( )

　　A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值

　　5. 債券與股票的相同點(diǎn)( )

　　A.都屬于有價(jià)證券　　 B.都是籌措資金的手段

　　C.收益率相互影響 D.風(fēng)險(xiǎn)相同

　　6. 股指期貨交易與股票交易相比，有很多明顯的區(qū)別( )

　　A.到期期限不同　　 B.股指期貨交易采用保證金制度

　　C.交易方向不同 　　 D.結(jié)算方式不同

　　7. 我國目前主要的場外交易市場有( )

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) B.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

　　C.銀行間債券市場 D.其他市場

　　8. 構(gòu)成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對基金進(jìn)行分類( )

　　A.根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

　　B.根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

　　C.根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D.根據(jù)投資對象不同，可以將基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金

　　9. 基金與股票、債券比較( )

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.所籌資金的投向不同

　　C.風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同 D.不同性質(zhì)融資工具

　　10. 在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為( )

　　A.基金當(dāng)事人 B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.自律組織

　　11. 有關(guān)基金正確敘述( )

　　A.股票、債券等金融證券為投資對象

　　B.基金投資者通過購買基金份額的方式間接進(jìn)行證券投資

　　C.基金投資收益在扣除應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　D.基金投資收益依據(jù)各投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配

　　12. 作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，常見的稱謂主要有( )。

　　A.單位信托基金 B.增值基金

　　C.共同基金 D.證券投資信托基金

　　13. 以下關(guān)于我國封閉式基金的說法不正確的是( )

　　A.1998年～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金

　　B.2002年8月后的5年內(nèi)沒有發(fā)行新的封閉式基金，封閉式基金的發(fā)展陷入停滯狀態(tài)

　　C.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　D.到2007年底，封閉式基金已經(jīng)完全消失

　　14. 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )

　　A.所屬證券的形式不同 B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　C.所籌集資金的投向不同 D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　15. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　　A.資金的性質(zhì)不同 B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同 D.風(fēng)險(xiǎn)不同

　　16. 公募基金主要具有如下特征( )。

　　A.可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.基金募集對象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　17. LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在( )。

　　A.申購、贖回的標(biāo)的不同 B.申購、贖回的場所不同

　　C.對申購、贖回限制不同 D.基金投資策略不同

　　18. 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有( )。

　　A.期限與發(fā)行規(guī)模限制不同

　　B.基金額交易方式與交易費(fèi)用不同

　　C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)與資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同

　　D.投資策略不同

　　19. 下列說法中正確的是( )。

　　A.封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進(jìn)行長期投資

　　B.封閉式基金基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行

　　C.開放式基金因基金份額可隨時(shí)贖回，不能把全部資金用于長期投資，必須保持基金資產(chǎn)的流動(dòng)性

　　D.開放式基金在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具

　　20. 作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票之間存在的不同之處有( )。

　　A.股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中;股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。

　　B.股票價(jià)格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對比而受到影響;股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。

　　C.人們在投資股票時(shí)，一般會根據(jù)上市公司的基本面，如財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場競爭力、盈利預(yù)期等方面的信息對股票價(jià)格高低的合理性做出判斷，但 卻不能對股票基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒有意義的，因?yàn)榛�金份額凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合 而成的。

　　D.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大;股票基金由于進(jìn)行分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。但從風(fēng)險(xiǎn)來源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)。

　　21. 衍生證券投資基金主要包括( )。

　　A.期貨基金 B.期權(quán)基金 C.認(rèn)股權(quán)證基金 D.黃金

　　22. 下列說法中正確的是( )。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　B.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣

　　C.ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回

　　D.ETF從本質(zhì)上說是一種封閉式基金

　　23. 對證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門( )。

　　A.基金管理人 B.監(jiān)管部門 C.基金份額持有人 D.基金托管人

　　24. 基金管理人必須以( )的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　25. 關(guān)于基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.注冊資本不低于2億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.具有良好的社會信譽(yù)，最近2年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

　　26. 基金管理公司治理方面的基本原則包括( )。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則 B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則 D.公平對待原則

　　27. 基金管理公司獨(dú)立性的具體要求中正確的有( )。

　　A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

　　B.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

　　C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

　　28. 關(guān)于督察長，以下說法正確的是( )。

　　A.督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　B.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　C.董事會對督察長的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的合規(guī)運(yùn)作情況及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況為主要標(biāo)準(zhǔn)

　　D.督察長的薪酬由總經(jīng)理決定。

　　29. 交易部的主要職能有( )。

　　A.執(zhí)行投資部的交易指令

　　B.記錄并保存每日投資交易情況

　　C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

　　D.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理

　　30. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要有基金管理人的( )

　　A.投資策略風(fēng)險(xiǎn) B.管理水平風(fēng)險(xiǎn) C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項(xiàng)

　　2011 年基金從業(yè)資格考試時(shí)間