A.0 B.0.1% C.0.2% D.0.33%

　　32. ( )指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　A.基金運(yùn)作費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.基金銷(xiāo)售費(fèi) D.基金管理費(fèi)

　　33. ( )是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

　　A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值

　　34. ( )是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。

　　A.本期利潤(rùn)

　　B.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額

　　C.期末可供分配利潤(rùn)

　　D.未分配利潤(rùn)

　　35. 基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括( )。

　　A.產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B.產(chǎn)品線的寬度 C.產(chǎn)品線的高度 D.產(chǎn)品線的深度

　　36. 一般來(lái)說(shuō)，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈( )趨勢(shì)，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。

　　A.遞增 B.遞減 C.不變 D.無(wú)法確定

　　37. 證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：“基金銷(xiāo)售由( )負(fù)責(zé)辦理�！�

　　A.證券登記結(jié)算公司 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　38. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的( )。

　　A.服務(wù)性 B.專(zhuān)業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性

　　39. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　40. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每( )基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　A.日 B.3日 C.周 D.10日

　　41. 以下關(guān)于代銷(xiāo)渠道特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.對(duì)客戶(hù)的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)

　　B.客戶(hù)可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)

　　C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本

　　D.商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷(xiāo)成本

　　42. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　43. 目前，深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )(基金上市首日除外)。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　44. 當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　45. 投資者在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的( )。

　　A.申購(gòu) B.贖回 C.交易 D.認(rèn)購(gòu)

　　46. 投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在( )日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。

　　A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

　　47. 基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　48. 開(kāi)放式基金份額的( )，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶(hù)，在投資者的基金賬戶(hù)中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。

　　A.申購(gòu) B.贖回 C.認(rèn)購(gòu) D.登記

　　49. 在基金份額發(fā)售的( )日前，基金管理人將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　50. 在上半年結(jié)束后( )日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　51. 管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　52. 招募說(shuō)明書(shū)中最為重要的信息是( )。

　　A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等

　　B.基金運(yùn)作方式

　　C.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類(lèi)、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　D.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　53. 以下哪種基金不收取申購(gòu)和贖回費(fèi)( )。

　　A.證券衍生工具基金 B.股票基金

　　C.債券基金 D.貨幣市場(chǎng)基金

　　54. 基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在( )中出現(xiàn)。

　　A.招募說(shuō)明書(shū) B.基金合同

　　C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告

　　55. 《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)于( )實(shí)施。

　　A.1998年12月29日 B.1999年1月1日

　　C.1999年7月1日 D.1999年12月1日

　　56. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括( )。

　　A.市場(chǎng)手段 B.法律手段 C.經(jīng)濟(jì)手段 D.行政手段

　　57. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國(guó)人民銀行

　　58. ( )目標(biāo)是指監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　59. ( )作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司

　　60. ( )，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。

　　A.2000年8月 B.2001年8月

　　C.2002年8月 D.2003年8月

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