三、多選題

　　1.債券投資的風(fēng)險，主要包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.再投資風(fēng)險

　　C.贖回風(fēng)險

　　D.匯率風(fēng)險

　　2.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金劃分為(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.開放式基金

　　C.契約型基金

　　D.封閉式基金

　　3.基金收益來源包括(　　)。

　　A.股票股利收入

　　B.證券買賣差價收入

　　C.債券利息收入

　　D.存款利息收入

　　4.基金信息技術(shù)系統(tǒng)控制包括(　　)。

　　A.數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人保管

　　B.信息技術(shù)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際業(yè)務(wù)操作

　　C.信息技術(shù)不需要定期稽核檢查

　　D.建立電子信息數(shù)據(jù)的及時保存和備份制度

　　5.關(guān)于最優(yōu)證券組合的選擇，下列說法正確的是(　　)。

　　A.最優(yōu)證券組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

　　B.特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿意的組合，這種選擇依賴于他的偏好，投資者的偏好通過他的無差異曲線來反映

　　C.不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合 基金銷售從業(yè)資格考試

　　D.一個只關(guān)心風(fēng)險的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合

　　一、判斷題

　　1.直銷對客戶財務(wù)狀況更了解，但對客戶控制力較差。(　　)

　　2.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。(　　)

　　3.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為基金提供法律、會計等方面的服務(wù)。(　　)

　　4.基金的投資組合管理過程主要由以下幾類活動構(gòu)成：設(shè)定投資政策、進(jìn)行證券分析、構(gòu)造投資組合、對投資組合的效果加以評價以及修正投資組合。(　　)

　　二、單選題

　　1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊資本不低于(　　)人民幣，且必須為實繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)完整會計年度。

　　A.3000萬元，3個

　　B.2000萬元，3個以上

　　C.2000萬元，3個

　　D.3000萬元，3個以上

　　2.對個人投資而言，(　　)不是影響資產(chǎn)配置的因素。

　　A.基金的經(jīng)營目標(biāo) 基金銷售從業(yè)資格考試

　　B.性格

　　C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　D.風(fēng)險偏好

　　3.(　　)在本國外發(fā)行股票并在外國市場進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。

　　A.美國存托憑證

　　B.國際存托憑證

　　C.國外存托憑證

　　D.歐洲存托憑證

　　4.對個人投資而言，(　　)是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。

　　A.個人的生命周期

　　B.性格

　　C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　D.風(fēng)險偏好

　　5.基金合同是約定基金管理人、(　　)和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.基金托管人

　　D.證券公司

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項

　　2011年基金從業(yè)資格考試時間