作 者中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 組編

　　【內(nèi)容簡(jiǎn)介】

　　本書(shū)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編，為基金從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材。

　　2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。2013年6月1日修訂后的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施，基金從業(yè)資格的考試和認(rèn)證工作也改由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。2015年將舉行首次考試。為適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)決定重新編寫(xiě)基金從業(yè)資格考試教材。

　　本書(shū)的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾方面：

　　1.圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理，對(duì)相關(guān)知識(shí)作出比較系統(tǒng)的論述和介紹，形成一個(gè)相對(duì)比較完整的引導(dǎo)性框架體系。新教材包括基金行業(yè)概覽、基金監(jiān)管與職業(yè)道德、基金投資管理、基金運(yùn)作管理、基金市場(chǎng)與銷(xiāo)售、基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理以及基金的國(guó)際化共七篇。

　　2. 增加廣度，降低難度。內(nèi)容涵蓋了基金業(yè)各個(gè)方面的內(nèi)容，全方位涵蓋行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)，增加了資產(chǎn)管理、另類(lèi)投資、國(guó)際化等新內(nèi)容。對(duì)基金投資管理部分也重點(diǎn)進(jìn)行了改寫(xiě)，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關(guān)內(nèi)容。

　　3. 注重實(shí)用性，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合的職業(yè)知識(shí)特色。大量使用圖表、案例分析等生動(dòng)的表現(xiàn)方式，便于閱讀者理解相關(guān)知識(shí)。

　　4. 注意內(nèi)容的時(shí)效性，在法律法規(guī)、相關(guān)數(shù)據(jù)、有關(guān)業(yè)務(wù)等方面均盡可能采用最新的內(nèi)容。

　　5. 在每一章增加了內(nèi)容概述和知識(shí)結(jié)構(gòu)圖，每一節(jié)增加了學(xué)習(xí)目標(biāo)和知識(shí)點(diǎn)的歸納，便于學(xué)習(xí)者掌握和復(fù)習(xí)。

　　【章節(jié)目錄】

　　目 錄

　　第一篇 基金行業(yè)概覽

　　第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金

　　第一節(jié) 金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

　　第二節(jié) 投資基金

　　第2章 證券投資基金概述

　　第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)

　　第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

　　第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

　　第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

　　第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

　　第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

　　第3章 證券投資基金的類(lèi)型

　　第一節(jié)　證券投資基金分類(lèi)概述

　　第二節(jié)　股票基金

　　第三節(jié)　債券基金

　　第四節(jié)　貨幣市場(chǎng)基金

　　第五節(jié)　混合基金

　　第六節(jié)　保本基金

　　第七節(jié)　交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)

　　第八節(jié)　QDII 基金

　　第九節(jié)　分級(jí)基金

　　第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德

　　第4章 證券投資基金的監(jiān)管

　　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　第四節(jié) 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管

　　第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

　　第5章 基金職業(yè)道德

　　第一節(jié)　道德與職業(yè)道德

　　第二節(jié)　基金職業(yè)道德規(guī)范

　　第三節(jié)　基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

　　第三篇　基金投資管理

　　第6章 投資管理基礎(chǔ)

　　第一節(jié)　財(cái)務(wù)報(bào)表

　　第二節(jié)　財(cái)務(wù)報(bào)表分析

　　第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

　　第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念

　　第7章 權(quán)益投資

　　第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)

　　第二節(jié) 權(quán)益類(lèi)證券

　　第三節(jié) 股票分析方法

　　第四節(jié)　股票估值方法

　　第8章 固定收益投資

　　第一節(jié)　債券與債券市場(chǎng)

　　第二節(jié)　債券價(jià)值分析

　　第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具

　　第9章 衍生工具

　　第一節(jié) 衍生工具概述

　　第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約

　　第三節(jié) 期權(quán)合約

　　第四節(jié) 互換合約

　　第10章 另類(lèi)投資

　　第一節(jié) 另類(lèi)投資概述

　　第二節(jié)　私募股權(quán)投資

　　第三節(jié)　不動(dòng)產(chǎn)投資

　　第四節(jié)　大宗商品投資

　　第11章 投資者需求

　　第一節(jié) 投資者類(lèi)型和特征

　　第二節(jié) 投資者需求和投資政策

　　第12章 投資組合管理

　　第一節(jié) 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化

　　第二節(jié) 資產(chǎn)配置

　　第三節(jié)　被動(dòng)投資和主動(dòng)投資

　　第四節(jié) 投資組合構(gòu)建

　　第五節(jié) 投資管理部門(mén)

　　第13章 投資交易管理

　　第一節(jié)　證券市場(chǎng)的交易機(jī)制

　　第二節(jié)　交易執(zhí)行

　　第三節(jié)　交易成本與執(zhí)行缺口

　　第14章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

　　第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型

　　第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量

　　第三節(jié)　不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第15章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

　　第一節(jié)　基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述

　　第二節(jié)　絕對(duì)收益與相對(duì)收益

　　第三節(jié) 業(yè)績(jī)歸因

　　第四節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法

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