基金從業(yè)考試學習打卡營 趕快加入吧>>

　　考點：對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

　　(1)適用范圍

　　公募基金管理人、私募基金管理人和從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構�；�金托管人、基金銷售機構以及從事份額登記、估值核算、評價、信息技術系統(tǒng)服務、法律咨詢、審計等基金服務類機構。

　　(2)內(nèi)容

　�、贆C構職責：建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系，建立健全本機構廉潔從業(yè)管理制度

　�、诙�、監(jiān)事會職責：基金經(jīng)營機構董事會決定本機構的廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。

　�、圬熑稳寺氊煟嚎偨�(jīng)理是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人

　　④內(nèi)部控制制度：基金經(jīng)營機構應當建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前預防、管控和事后追責機制

　　⑤報告制度：有下列情形之一的，基金經(jīng)營機構應當在5個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告：

　　基金經(jīng)營機構在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反法律規(guī)定的;

　　基金經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的;

　　基金經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關方以不正當手段干擾自律管理的;

　　基金經(jīng)營機構及其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機構立案調(diào)查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

點擊下方↓↓鏈接領取[基金]真題\考點\模擬題等資料>>>

掃描二維碼下載題庫幫助基金考試學習

每日基金從業(yè)考試打卡

獲取基金從業(yè)歷年真題

基金從業(yè)考試手機做題

獲取基金考試模擬試題

萬題庫下載|微信搜索“萬題庫基金從業(yè)資格考試”

　　相關推薦：

　　2022年基金從業(yè)資格考試報名時間及入口

　　全國2022年基金從業(yè)資格考試時間詳細安排

　　2022年基金從業(yè)資格考試準考證打印時間及入口

　　2022年基金從業(yè)資格考試成績查詢時間及入口

　　2022年基金從業(yè)資格考試合格標準是多少？