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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(8)

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  忠誠盡責(zé)

  一、忠誠盡責(zé)的含義

  忠誠盡責(zé),是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范;饛臉I(yè)人員與其所在機構(gòu)之間是委托代理關(guān)系或雇傭關(guān)系,基金機構(gòu)是委托人或者雇主,基金從業(yè)人員是受托人或者雇員。幾乎所有的國家或地區(qū)、幾乎所有的職業(yè),都把忠誠盡責(zé)作為受托人對委托人或者雇員對雇主的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任,都要求從業(yè)者恪守這一職業(yè)道德規(guī)范。

  忠誠,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機構(gòu),避免與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突,不得損害所在機構(gòu)的利益。

  盡責(zé),是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作,盡職盡責(zé)。

  二、忠誠盡責(zé)的基本要求

  忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面:一是廉潔公正;二是忠誠敬業(yè)。

  1.廉潔公正

  廉潔公正,是基金從業(yè)人員履行“忠實”道德規(guī)范的體現(xiàn)。忠實,一方面要求基金從業(yè)人員忠實于所在機構(gòu),另一方面還要求忠實于職業(yè)和行業(yè)。忠實于所在機構(gòu),在于維護所在機構(gòu)的利益;忠誠履行崗位職責(zé),在于維護基金行業(yè)的形象。這兩方面都要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中,做到公私分明和廉潔自律,不損害所在機構(gòu)的利益;保持獨立的地位,不受各種因素的干擾,客觀公正地履行職責(zé),不損害基金行業(yè)的形象。需要注意的是,堅持客觀公正地履行職責(zé),并不排斥基金從業(yè)人員接受所屬基金機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理以及基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

  具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點:

  (1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

  (2)不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

  (3)不得利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

  (4)不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)

  (5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨

  (6)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動

  (7)抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅持原則,獨立自主

  2.忠誠敬業(yè)

  忠誠是一種責(zé)任,忠誠是一種義務(wù),忠誠是一種操守,忠誠是一種品德,更是一種能力,而且是其他所有能力的統(tǒng)帥與核心,缺乏忠誠,其他的能力就失去了用武之地。喪失忠誠,就是對責(zé)任最大的傷害,也是對自己品行和操守最大的褻瀆。對員工來說,首先要忠誠敬業(yè)于自己所在的機構(gòu)。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務(wù)平臺,對企業(yè)忠誠,實際上是一種對職業(yè)的忠誠。具體而言:

  (1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同,保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機構(gòu)對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動

  (2)基金從業(yè)人員有義務(wù)保護公司財產(chǎn)、信息安全,防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

  (3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的,應(yīng)當(dāng)按照所在機構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

  (4)基金從業(yè)人員提出辭職時,應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請,并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的,從業(yè)人員應(yīng)認真履行各項義務(wù),不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定,認真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)

  (5)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資,應(yīng)當(dāng)遵守所在機構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

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·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
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課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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