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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)(5)

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  誠實(shí)守信

  一、誠實(shí)守信的含義

  誠實(shí)是指言行與內(nèi)心思想一致,不弄虛作假、不隱瞞欺詐,做老實(shí)人、說老實(shí)話、辦老實(shí)事。守信是指遵守自己的承諾,講信用、重信用、守信用。誠實(shí)守信也稱為誠信,就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。誠實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則。

  誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范;鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素,可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。同時(shí),基金行業(yè)又屬于智力密集型行業(yè),基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為往往就直接表現(xiàn)為基金機(jī)構(gòu)的行為。因此,基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中是否誠實(shí)守信,直接關(guān)涉投資人的合法權(quán)益,決定了投資人對(duì)基金市場的信心和對(duì)基金行業(yè)的信任;鹦袠I(yè)要健康發(fā)展,必須以誠實(shí)守信為本;而誠實(shí)守信必然要落實(shí)到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上,體現(xiàn)為基金職業(yè)道德的核心內(nèi)容;饛臉I(yè)人員要以維護(hù)和增進(jìn)基金行業(yè)的信用和聲譽(yù)為重,誠實(shí)守信和恪盡職守,忠實(shí)于投資人,贏得投資人和社會(huì)的信任。

  二、誠實(shí)守信的基本要求

  誠實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶,在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場行為,對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。

  誠實(shí)守信就是不欺詐。所謂欺詐,是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶,使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí),最終做出錯(cuò)誤的判斷。欺詐的方式主要有兩種,一是虛假陳述,二是舞弊行為。這兩種欺詐方式主要發(fā)生在宣傳銷售基金產(chǎn)品和信息披露領(lǐng)域,針對(duì)基金銷售人員和基金管理人的從業(yè)人員。

  在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí),基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以誠實(shí)的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè),如實(shí)告知投資人可能影響其利益的重要情況,正確向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。具體而言:

  (1)基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

  (2)基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏。

  (3)基金從業(yè)人員在銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。

  (4)基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績,也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

  (5)基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

  (6)基金從業(yè)人員不得違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

  (7)基金從業(yè)人員不得從事隱匿、偽造、篡改或者損毀交易數(shù)據(jù)等舞弊的行為,或做出任何與執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、正直性相背離的行為。

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  2019年基金從業(yè)資格考試時(shí)間(全年) * 考試大綱

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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課程有效期 12個(gè)月
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套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
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