點(diǎn)擊查看:2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》第十章考點(diǎn)匯總
重點(diǎn)突破三:禁止性行為
1.基金募集的禁止性行為
股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù),不得有以下行為:
(1)公開推介或者變相公開推介。
(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容。
(4)夸大或者片面推介基金,違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭。
(5)使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭。
(6)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。
(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。
(9)惡意貶低同行。
(10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介。
(11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。
(12)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
2.基金募集的禁止性推介渠道
募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金:
(1)公開出版資料。
(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。
(3)海報、戶外廣告。
(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。
(5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。
(6)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。
(7)未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。
(8)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。
(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。
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報名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 20小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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課程時長:3小時/科
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