點擊查看:2019基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第十三章重點匯總
重點突破二:合規(guī)責(zé)任
、俣聲暮弦(guī)責(zé)任
(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告;(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員;(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項;(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制;(6)評估合規(guī)管理有效性,督促解決合規(guī)管理中存在的問題;(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。
、诒O(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任
(1)通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為;(2)隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況;(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告;(4)當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時,一般是在公司出現(xiàn)重大問題時,可以提議召開股東會。
、鄱讲扉L的合規(guī)責(zé)任
(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶,是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。
(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度,是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。
(3)基金及公司的信息披露是否真實、準(zhǔn)確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。
(4)基金運營是否安全,信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定,客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存,是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。
(5)公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。
、芄芾韺拥暮弦(guī)責(zé)任
(1)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu),遵守合規(guī)管理程序,配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;(2)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改,落實責(zé)任追究。(3)公司章程或者董事會確定的其他要求。
5.業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
(1)為追求客戶合法利益的最大化,公司對客戶負(fù)有忠實義務(wù);(2)在不違反法律、法規(guī)的前提下,公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則;(3)公司必須保證為客戶進(jìn)行交易時,合理、謹(jǐn)慎地關(guān)注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳;(4)公司應(yīng)確定客戶的身份真實,了解客戶的有關(guān)信息及投資目標(biāo),以備監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
基金從業(yè)萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業(yè)資格考試“
相關(guān)推薦:
2019年基金從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)知識點匯總
課程類別 | 主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:20小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 20小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步 |
||
真題視頻解析 |
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴(yán)控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |