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2019基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第七章重點(2)

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  重點突破二:基金當事人的信息披露

  1.基金份額持有人:

  當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人和托管人都不召集的時候,代表基金份額l0%以上的持有人有權自行召集,并報中國證監(jiān)會備案。

  2.基金托管人:

  (1)在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

  (2)對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

  (3)在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告,對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責履行義務以及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出說明。

  (4)重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

  (5)托管人召集基金份額持有人大會的,應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

  (6)基金托管人職責終止時,應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。

  3.基金管理人:

  (1)向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。

  (2)在基金合同生效的次日,在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

  (3)開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前,應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。

  (4)基金擬在證券交易所上市的,應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。

  (5)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

  (6)在每年結束后90日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

  (7)當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,應在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

  (8)當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時,管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。

  (9)管理人召集基金份額持有人大會的,應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后,應將持有人大會決定的事項報中國證監(jiān)會核準或備案,并予公告。

  (10)基金管理人職責終止時,應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。

  (11)對管理人運用固有資金進行基金投資的事項,基金管理人也應履行相關信息披露義務。

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  2019年基金從業(yè)資格考試時間(全年) * 考試大綱

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精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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